自律监管对象最近十二个月内曾受到证监会行政监管措施或行政处罚的，可以从重实施自律监管措施和纪律处分。
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中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。
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中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（ ）个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。
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上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，并且最近（）个月内未受到过中国证监会的行政处罚。
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上市公司申请发行新股，应当最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不得存在的重大违法行为包括（）。 Ⅰ.违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规 Ⅱ.违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚 Ⅲ.违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚 Ⅳ.违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为
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中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起( )个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。
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最近12个月挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施的将不满足进入创新层的条件。
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凡十二个月内受到记过、禁闭处分的罪犯，分级处遇（）。
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发行人在主板上市公司首次公开发行股票，董事、监事和高级管理人员应符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近（）个月内受到中国证监会行政处罚。
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上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公开发行股票。 Ⅰ.现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚 Ⅱ.现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅲ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查，或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查 Ⅳ.最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
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以下构成创业板公司非公开发行障碍的情形有（）。 Ⅰ最近2年净利润分别为4000万元和-500万元 Ⅱ公司现任监事最近12个月内受到证券交易所的公开谴责 Ⅲ上市公司控股股东最近12个月内因违规买卖证券受到中国证监会的行政处罚 Ⅳ上市公司最近12个月内未履行向投资者作出的公开承诺
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证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反（）等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 Ⅰ.法律、行政法规. Ⅱ.监管部门规章及规范性文件 Ⅲ.行业规范 Ⅳ.自律规则
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首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近（）个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近（）个月内受到证券交易所公开谴责。
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上市公司出现的下列情形中，构成其非公开发行优先股障碍的有（）。 Ⅰ最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚 Ⅱ最近12个月内受到过交易所公开谴责 Ⅲ一控股子公司违规对外提供担保且尚未解除 Ⅳ涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查 Ⅴ最近36个月内因违反工商规章规定，被行政处罚且情节严重
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根据《首发办法》，发行人的董事、监事和高级管理人员不得有的情形包括（）。 Ⅰ因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见 Ⅱ最近12个月内受到证券交易所公开谴责 Ⅲ最近36个月内受到中国证监会行政处罚 Ⅳ被中国证监会采取证券市场禁入措施但已过禁人期的 Ⅴ最近12个月内受到中国证券业协会通报批评
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自律监管对象不服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的，可以自收到自律监管措施决定书之日起五个转让日内，或自收到纪律处分决定书之日起十五个转让日内，以书面或口头形式向全国股转公司申请复核，复核期间该自律监管措施决定或纪律处分决定不停止执行。
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上市公司申请发行新股，现任董事、监事和高级管理人员应最近（）个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（）个月内未受到过证券交易所的公开谴责。
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中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（ ）个月内，以审慎监管原则依法审查．做出批准或不予批准的决定。
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下列选项中，属于处罚处分信息的是（）。 Ⅰ.受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格 Ⅱ.受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查 Ⅲ.受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚 Ⅳ.受到其他境内外自律组织的处分
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下列不符合保代双签规定的是（）。 Ⅰ最近3年内受到过证监会监管措施 Ⅱ最近3年内受到交易所公开谴责 Ⅲ最近3年内签了首发项目，已取得证监会核准批文，但6个月内未发行 Ⅳ最近3年内签了再融资项目，发审会已通过，尚未取得证监会核准批文
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按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板)上市的上市公司组织机构健全、运行良好，符合下列（)规定。I、公司内部控制制度健全II、现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格III、最近12个月内未受到中国证监会的行政处罚IV、最近12个月内末受到证券交易所的公开遗责
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证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求（）。①具备中国证监会核准的证券自营业务资格②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关条款中明确规定公司可以设立子
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在主板市场首次公开发行股票时：发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近（）个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近（）个月内受到证券交易所公开谴责
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证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反（）的行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。Ⅰ、法律、行政法规Ⅱ、监管部门章程及规范性文件Ⅲ、行业规范和自律规则Ⅳ、公司内部规章制度
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证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反（）等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。Ⅰ、法律、行政法规Ⅱ、监管部门规章及规范性文件Ⅲ、行业规范和自律规则Ⅳ、公司内部规章制度