证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（）

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• 基金管理公司制定内部控制制度应当遵循的原则不包括（）。

  A . 合法、合规性原则 B . 全面性原则 C . 审慎性原则 D . 公开、公平、公正原则

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• 证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括（）。

  A . 风险收益匹配 B . 客观 C . 公正 D . 诚实信用

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• 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定以下事项（）。 I.受理客户咨询、查询、投诉的相关安棑和后续处理机制 II.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安棑 III.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安棑 IV.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（）。

  A . 健全性原则和有效性原则 B . 适当控制原则 C . 相互制约原则 D . 成本效益原则

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• 股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括（）。

  A . 公平 B . 公正 C . 公开 D . 同股同价

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• 金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，“了解你的客户”不包括（）

  A . A、了解客户交易目的和交易性质 B . B、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人 C . C、妥善保存客户身份资料和交易记录 D . D、了解客户的兴趣爱好，日常生活习惯

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• 商业银行销售理财产品，应当遵循的原则不包括（ ）。

  A . 诚实守信、勤勉尽责、如实告知 B . 公平、公正、公开 C . 风险匹配、风险提示、加强投资者教育 D . 微笑营销、时效服务、收益优先

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• 下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则的是（ ）。

  A . 公开 B . 公平 C . 平等 D . 诚实信用

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• 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。 I.自愿 II.平等 III.诚实信用 IV.公平

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定以下事项（）。 I.受理客户咨询、查询、投诉的相关安棑和后续处理机制 II.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安棑 III.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安棑 IV.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 根据《信托投资公司信息披露管理暂行办法》，信托公司信息披露应当遵循的原则不包括（）

  A . 真实性 B . 可比性 C . 完整性 D . 持续性

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• 证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（ ）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。 I.自愿 II .平等 III.诚实信用 IV.公平

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（）。

  A . 自愿 B . 平等 C . 专业性 D . 适当性

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• 商业银行应遵循风险隔离原则，严格隔离自有产品和代销产品。

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司代销金融产品，应当建立的制度包括（）。 Ⅰ.委托人资格审查 Ⅱ.金融产品尽职调查 Ⅲ.风险评估 Ⅳ.销售适当性管理

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ

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• 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利和义务，并明确约定以下事项中的（）。 Ⅰ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排 Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 Ⅲ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任 Ⅳ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。 I.自愿 II.平等 III.诚实信用 IV.公平

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 证券公司代销金融产品，应当按照（ ）和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。

  A . 证券公司监督管理条例 B . 证券法 C . 公司法 D . 国务院条例

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• 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。 I.自愿 II.平等 III.诚实信用 IV.公平

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》，上市公司提供担保应当遵循的原则不包括（）。

  A．合法 B．审慎 C．高效 D．安全

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• 根据《证券法》，代销协议应当载明的事项不包括（）

  A．侵权责任 B．代销的付款方式及日期 C．代销的期限及起止日期 D．代销证券的种类、数量、金额及发行价格

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• 销售自有理财产品及代销产品，应当遵循风险匹配原则。以下哪种销售行为不符合理财产品销售的风险匹配原则（）

  A．我行向风险承受能力为谨慎型的客户销售中低风险等级的理财产品 B．我行向风险承受能力为进取型的客户销售中等风险等级的理财产品 C．我行向风险承受能力为稳健型的客户销售中等风险等级的理财产品 D．我行向风险承受能力为稳健型的客户销售中高风险等级的理财产品

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• 根据《承德银行零售理财产品销售管理办法》规定，理财人员从事零售综合理财产品销售活动，应当遵循的原则不包括（）

  A．勤勉尽职原则 B．诚实守信原则 C．公平对待客户原则 D．本行利益最大化原则

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• 金融机构应当遵循平等自愿诚实守信等原则，充分尊重并自觉保障金融消费者的权利，这些权利不包括（）

  A．收益保障权 B．知情权 C．公平交易权 D．受尊重权

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