根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》，上市公司提供担保应当遵循的原则不包括（）。
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关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范。以下说法正确的（）。
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证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业 务运作状况，建立完备的自营（）。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系
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在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（）。
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按照《证券公司证券自营业务指引》的规定，下列关于证券公司自营业务决策的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.应采用三级体制，即董事会-投资决策机构-自营业务部门 Ⅱ.董事会是自营业务的最高决策机构 Ⅲ.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构 Ⅳ.自营业务部门为自营业务的执行机构
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根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定，上市公司出现下列（）情况的，需要交易所实施暂停上市。
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根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，明确（）等内容。
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根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，下列说法错误的是（）。
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创业实训“模拟公司”运作的基本方式是在“工作岗位”上学习。按照实际公司（母版公司）的（）和（）运行的模拟公司。
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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引》规定，证券公司应当承担协助期货公司进行风险控制的职责。
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《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定（），明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。
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根据《证券公司分类监管工作指引（试行）》规定，B类证券公司属于（）。
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保荐机构应当在参照《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的基础上，根据发行人的行业、业务、融资类型不同，在不影响保荐业务质量的前提下调整工作底稿。（）
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根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司建立投资银行类业务内部控制的目标包括（)。
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根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，深交所创业板对监管对象实施日常监管，下列具体措施中，不应当包括（）。
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根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》，股东申请限售股份上市流通应委托（）办理相关手续。
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根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》，下列关于上市公司投资者关系管理工作应当体现的原则，未包含的是（）。
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根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》，下列关于上市公司与投资者之间纠纷处理方式的说法，错误的是（）
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根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》，在深交所上市公司收购业务有关信息依法披露前，出现以下（）情形，相关股东或者实际控制人应当及时通知公司刊登提示性公告，披露有关收购事项的筹划情况和既有事实。
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根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核问答》，以下说法错误的是（）
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根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核问答》，关于再融资审核中对募集资金补充流动资金或偿还银行贷款的要求，说法错误的是（）
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下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规，自律规则的有（）Ⅰ《证券公司监督管理条例》Ⅱ《公司债券承销业务规范》Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》Ⅳ《上海证券交易所债券交易实施细则》
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按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是（）。I受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作II证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性III为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺收益条款IV证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作
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涉及规范证券公司资产管理业务的法律、行政法规包括（）。Ⅰ.《中华人民共和国证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》Ⅳ.《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》
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