根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定，上市公司出现下列（）情况的，需要交易所实施暂停上市。

相似题目

• 根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司出现下列情况的，不属于交易所实施终止上市的情况是（）。

  A . 未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌2个月 B . 上市公司被吸收合并 C . 股东大会在公司股票暂停上市期间作出终止上市的决议 D . 因股权分布发生变化不具备上市条件触及标准，其股票被暂停上市后，公司在暂停上市6个月内股权分布仍不具备上市条件

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• 根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，转让双方存在（）的，自发行人股票上市之日起1年后，经控股股东和实际控制人申请并经上海证券交易所同意，可豁免遵守有关股票锁定的一般规定。

  A . 关联关系 B . 控制关系 C . 均受同一实际控制人控制 D . 合营关系

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• 根据《证券法》的规定，公司申请股票在创业板上市应当符合的条件有（）。

  A . 持续经营3年以上的有限责任公司 B . 公司最近2年净利润分别是700万和500万 C . 公司最近1年盈利，净利润为600万，营业收入为6000万 D . 最近一期期末净资产为2200万，且不存在未弥补亏损 E . 发行后股本总额为4000万

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• 长江天成股份有限公司拟于2015年9月在创业板首次公开发行股票并上市，根据证券法律制度的规定，下列条件符合规定的有（ ）。

  A . 最近一期期末净资产为2300万元，且不存在未弥补亏损 B . 最近1年盈利，最近1年营业收入为5500万元 C . 该公司建立健全了股东投票计票制度，建立了公司与股东之间的多元化纠纷解决机制 D . 最近2年内主营业务和董事、高级管理人员均无重大变化，实际控制人也未发生变更

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• 根据规定，首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。

  A . A．1 B . B．2 C . C．3 D . D．4

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• 根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，下列情况属于证交所对股票暂停上市的是（）。

  A . 最近一个会计年度经审计的营业收入低于1000万元 B . 最近一个会计年度的财务会计报告被会计师事务所出具无法表示意见或者否定意见的审计报告 C . 未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌两个月 D . 公司股本总额发生变化不具备上市条件

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• 下列关于创业板上市公司关联交易审议和披露的表述中，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》要求的是（）。

  A . 上市公司直接或者通过子公司向董事、监事和高级管理人员提供借款的，如借款金额在30万元以上，应当及时披露 B . 上市公司与关联法人发生的交易金额在100万元人民币以上，且占上市公司最近1期经审计净资产绝对值0.3％以上的关联交易，应当及时披露 C . 上市公司与关联人发生的交易金额在300万元以上，且占公司最近1期经审计净资产绝对值5％以上的关联交易，除应当及时披露外，还应当按照规定聘请具有从事证券、期货相关业务资格的中介机构，对交易标的进行评估或审计，并将该交易提交股东大会审议 D . 对于首次发生的日常关联交易和已经公司董事会或者股东大会审议通过且正在执行的日常关联交易协议，如协议没有具体交易金额，都应当提交股东大会审议

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• 根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，自发行人股票上市之日起1年后，出现（）情况之一的，经控股股东或实际控制人申请并经深圳证券交易所同意，可豁免遵守关于股票锁定的承诺。

  A . 转让双方存在实际控制关系 B . 转让双方均受同一控制人控制 C . 因上市公司陷入危机或者面临严重财务困难，受让人提出的挽救公司重组方案获得该公司股东大会审议通过和有关部门批准，且受让人承诺继续遵守上述承诺 D . 深圳证券交易所规定的其他情况

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• 2012年4月20日，深交所正式发布了《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，并已于（）起正式实施。

  A . 2012年4月30日 B . 2012年5月1日 C . 2012年5月31日 D . 2012年6月1日

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• 根据《证券法》及证券交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有（）。

  A . 股票经中国证监会核准已公开发行 B . 公司股本总额不少于人民币5000万元 C . 公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上 D . 公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

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• 根据《深圳证券交易所股票上市规则》，上市公司董事、监事、高级管理人员自公司股票上市之日起（）不得转让其所持公司股份。

  A．一个月内 B．六个月内 C．一年内 D．三年内

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• 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责。空缺超过三个月的，（）应当代行董事会秘书职责。

  A．法定代表人 B．董事长 C．董事 D．高管人员

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• 【多选题】《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定，上市公司出现下列（）情形之一的，深交所有权对其股票交易实行退市风险警示。

  A、最近两年连续亏损（以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据）最近一个会计年度的财务会计报告显示当年经审计净资产为负。 B、因财务会计报告存在重要的前期差错或者虚假记载，公司主动改正或者被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近两年连续亏损。 C、因财务会计报告存在重要的前期差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票己停牌两个月； D、未在法定期限内披露年度报告或者中期报告。

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• 某股份有限公司拟在创业板公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,不符合公司首次公开发行股票并上市的条件的是（）

  A．发行人的主要资产不存在重大权属纠纷 B．发行后股本总额不少于3000万元 C．发行人最近1年内实际控制人没有发生变更 D．发行人的董事、监事和高级管理人员最近3年内未受到中国证监会行政处罚

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• 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，深交所创业板对监管对象实施日常监管，下列具体措施中，不应当包括（）。

  A．调阅、查看工作底稿、证券业务活动记录及相关资料 B．发出规范运作建议书 C．向证监会报告有关情况 D．约见并留置有关违规人员

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• 创业板上市公司、相关信息披露义务人违反《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，交易所可以视情节轻重给予（)等处分。Ⅰ.警告Ⅱ.公开谴责Ⅲ.罚款Ⅳ.通报批评。

  A．A.Ⅰ.Ⅲ B．B.Ⅱ.Ⅳ C．C.Ⅳ.Ⅴ D．D.Ⅱ.Ⅲ

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• 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，上交所可以根据上市规则，视情节轻重对监管对象采取的监管措施不包括（）。

  A．口头警示 B．监管谈话 C．要求公开致歉 D．行政罚款

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• 根据《深圳证券交易所股票上市规则》，深交所上市公司发生该规则规定的停牌、复牌事项，应当向深交所申请对其（）停牌与复牌。

  A．股票，不含其衍生品种 B．衍生品种，不含股票 C．股票或其衍生品种 D．股票及其衍生品种

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• 根据《深圳证券交易所股票上市规则》，深交所上市公司下列情形中，深交所将对其股票交易实施退市风险警示的是（）。

  A．最近一个会计年度经审计的净利润为负值且营业收入低于2亿元 B．追溯重述后最近一个会计年度净利润为负值且营业收入低于2亿元 C．最近一个会计年度未经审计的期末净资产为负值 D．最近一个会计年度的财务会计报告被出具无法表示意见的审计报告

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• 根据证券法律制度的规定,科创板、创业板上市公司存在特定情形时,不得向特定对象发行股票。下列表述中,不属于“特定情形”的是( )。

  A. 擅自改变前次募集资金用途未作纠正,或者未经股东大会认可 B. 控股股东、实际控制人最近3年存在严重损害上市公司利益或者投资者合法权益的重大违法行为 C. 现任董事、监事和高级管理人员最近2年受到中国证监会行政处罚,或者最近1年受到证券交易所公开谴责 D. 上市公司最近3年存在严重损害投资者合法权益或者社会公共利益的重大违法行为

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• 【单选题】根据规定，首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。

  A．1 B．2 C．3 D．4

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• 某股份有限公司拟在创业板公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定，下列各项中，不符合公司首次公开发行股票并上市的条件的是（）

  A．发行人的主要资产不存在重大权属纠纷 B．发行后股本总额不少于3000万元 C．发行人最近1年内实际控制人没有发生变更 D．发行人的董事、监事和高级管理人员最近3年内未受到中国证监会行政处罚

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• 根据《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》，以下关于期权激励计划的说法错误的是（）

  A．发行人全部在有效期内的期权激励计划所对应股票数量占上市前总股本的比例原则上不得超过15%，且不得设置预留权益 B．期权的行权价格由股东自行商定确定，但原则上不应低于最近一年经审计的净资产或评估值 C．在审期间，发行人不应新增期权激励计划，相关激励对象不得行权；最近一期末资产负债表日后行权的，申报前须增加一期审计 D．在制定期权激励计划时应充分考虑实际控制人稳定，避免上市后期权行权导致实际控制人发生变化 E．激励对象在发行人上市后行权认购的股票，应承诺自行权日起二年内不减持，同时承诺上述期限届满后比照董事、监事及高级管理人员的相关减持规定执行

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• 某股份有限公司（非试点企业）拟在创业板公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定，下列各项中，构成公司在创业板首次公开发行股票并上市的法定障碍的是（）

  A．该公司发行股票后股本总额为人民币3000万元 B．该公司控股股东上一年度严重违反环境保护管理法规受到罚款的行政处罚 C．该公司最近2年连续盈利，最近2年净利润累计为1500万元 D．该公司最近2年内董事没有发生重大变化

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