错误监控/报告是指商业银行监控/报告流程不明确、混乱，负责监控/报告的部门的职责不清晰，有关数据不全面、不及时、不准确，未履行必要的（）或者对外部汇报不准确。

相似题目

• 应建立大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱制度和流程，被动采取预防和监控措施，履行法定的反洗钱义务。

  A . 正确 B . 错误

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• 商业银行应当建立资金业务的风险责仸制，明确规定各个部门、岗位的风险责任（） ①中台资金交易员应当承担越权交易和虚假交易的责任，并对未执行止损规定形成的损失负责 ②前台监控人员应当承担对资金交易员越权交易报告的责任，并对风险报告失准和监控不力负责 ③后台结算人员应当对结算的操作性风险负责 ④高级管理层应当对资金交易出现的重大损失承担相应的责任。

  A . ①②③ B . ①② C . ③④ D . ①②③④

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• 明确合规风险识别和监控程序，实现对风险信息的收集、评估、提示、报告、应对，属于内控合规管理程序中的（）。

  A . 建立合规性审核制度 B . 建立健全规章制度管理流程 C . 建立合规风险监控、报告制度 D . 建立违规整改制度

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• 根据民生银行非授信业务风险监控管理办法，总行非授信业务条线管理部门对本条线经营机构的（）及时向总行资产监控部提交书面报告。

  A . 非授信业务风险监控制度执行情况 B . 非授信业务专项检查情况 C . 非授信业务的收益情况 D . 非授信业务风险排查情况 E . 非授信业务的风险偿付情况

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• 发现华夏银行已与监控名单所涉主体建立了业务关系或者有涉及监控名单的交易发生，应按（）规定提交可疑交易报告及采取相应控制措施。

  A . 《华夏反洗钱管理办法》 B . 《华夏银行大额和可疑交易报告管理办法》 C . 《华夏银行反洗钱或反恐融资名单监控管理办法》 D . 《华夏银行反洗钱系统数据报送操作规程》

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• 私人银行产品发起机构每季度初（）个工作日内向总行私人银行事业部监控团队提交《私人银行产品运营情况监测检查报告》。

  A . 7 B . 10 C . 15 D . 20

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• 《山东能源集团事故隐患排查治理制度》规定，要明确事故隐患辨识、评估、报告、监控和治理标准，对事故隐患的（）等做出具体规定。

  A . 排查 B . 整改 C . 验收 D . 考核 E . 运作程序

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• 反洗钱管理中，只有在交易发生网点是首发网点的情况下，交易发生网点才能通过反洗钱监控系统“大额报告补录”、“可疑报告甄别补录”模块查询到相应的大额或可疑交易报告并进行相应处理，其他情况下交易发生网点只能通过反洗钱监控系统“交易补录”模块查询到本网点发生的电子银行大额或可疑交易信息并进行补录。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 基金托管银行根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监控周报，向监管机构报告。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 政府部门应明确重大危险源所在企业的管理要求，包括组织制度、报告制度、监控管理制度与措施、隐患整改方案、（）等。

  A . 销售登记制度 B . 技术培训制度 C . 应急措施方案 D . 相关法规的学习制度

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• 商业银行应当建立异常销售的监控、记录、报告和处理制度，重点关注理财产品销售业务中的不当销售和误导销售行为，至少应当包括以下异常情况（）。

  A . 客户频繁开立理财账户 B . 客户频繁撤销理财账户 C . 客户风险承受能力与理财产品风险不匹配 D . 商业银行超过约定时间进行资金划付 E . 其他应当关注的异常情况

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• 根据《调控机构设备监控运行分析管理规定》（试行）要求，专项分析报告的事故概要部分，明确（）等内容。

  A . 开关动作情况 B . 事故发生时间 C . 相关保护动作情况 D . 事故范围

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• 商业银行应当建立异常销售的监控、记录、报告和处理制度，下列不属于应包括的异常情况是（）。

  A . 客户频繁开立、撤销理财账户 B . 客户风险承受能力与理财产品风险相匹配 C . 商业银行超过约定时间进行资金划付 D . 其他应当关注的异常情况

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• 使用或管理电视监控的人员发现电视监控出现故障后，必须按照操作流程马上向上级主管部门报告，同时填写故障报告，（）。

  A . 存档以备查 B . 传真主管部门 C . 并做好登记 D . 传真并电话通知主管部门确认接收

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• 内部流程引起的操作风险包括财务/会计错误、文件合同缺陷、产品设计缺陷、错误监控/报告、结算支付错误、交易/定价错误六个方面。抵押权证和房产证丢失引起的操作风险属于哪一方面（）。

  A . 财务/会计错误 B . 文件合同缺陷 C . 错误监控冲报告 D . 结算支付错误

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• 商业银行应当建立异常销售的监控、记录、报告和处理制度，重点关注理财产品销售业务中的不当销售和误导销售行为，至少应当包括以下异常情况（）：

  A . A、客户频繁开立、撤销理财账户； B . B、客户购买金额较大； C . C、客户风险承受能力与理财产品风险不匹配； D . D、商业银行超过约定时间进行资金划付； E . E、其他应当关注的异常情况。

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• 服务级别管理是指为制定运营级别协议而进行的计划、协调、草拟、协商、监控和报告，以及签订服务级别协议后对服务绩效的评审和报告等一系列活动所组成的管理流程。

  A . 正确 B . 错误

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• 现金未及时送达网点以及对方商业银行属于内部流程风险中的（)。A．错误监控/报告B．结算/支付错误C．

  现金未及时送达网点以及对方商业银行属于内部流程风险中的()。 A．错误监控/报告 B．结算/支付错误 C．交易/定价错误 D．财务/会计错误

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• 出口收费员判断车型与入口出入车型不一致而报告监控室时，监控员（）作出正确判断答复收费员执行，并作相应记录

  A．通过监控屏幕了解车辆情况后 B．在询问出口收费员判断车型的依据后 C．根据收费员报告 D．查看车辆有关证明后

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• 内部流程中错误监控/报告包括商业银行()。

  A．监控/报告流程不明确,混乱 B．负责监控/报告的部门的职责不清晰 C．有关数据不全面,不及时,不准确 D．履行不必要的汇报义务或者对外部汇报准确

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• 金融机构应建立电子银行入侵侦测与入侵保护系统，实时监控电子银行的运行情况，定期对电子银行系统进行漏洞扫描，并建立对非法入侵的甄别、处理和报告机制（）

  是 否

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• 《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》要求，各金融机构和支付机构应当对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控，若可疑交易活动持续发生，则（）或额外提交报告。C

  A．每年 B．每季度 C．定期 D．不定期

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• 电力调度员接到故障报告时，若自动化监控系统与变电所报告不一致时，以（）报告信息为准，影响运营的应立即报告值班主任

  A．变电所 B．车站 C．生产调度 D．车场调度

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• 银行办理衍生产品业务或后续监控中发现客户存在涉嫌违反外汇管理法规.或规避监管等异常迹象的，应及时向银行所在地外汇局报告可疑情况。（)

  是 否

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