内部流程中错误监控/报告包括商业银行()。
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农业银行内部控制缺陷认定流程包括()
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尽职调查的操作流程包括() Ⅰ.起草尽职调查报告与风险控制报告 Ⅱ.进行内部复核 Ⅲ.在制定调查计划 Ⅳ.设计投资方案
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银行办理个人汽车贷款的内部操作流程包括()。
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建立健全自营业务内部报告制度,报告内容包括但不限于()。 Ⅰ.投资决策执行情况 Ⅱ.自营资产质量 Ⅲ.自营盈亏情况 Ⅳ.风险监控情况
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自营业务内部报告的内容应包括( )。 I.投资决策执行情况 II.自营资产质量 III.自营盈亏情况 IV.风险监控情况
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个人汽车贷款中,银行内部操作流程包括()。
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自营业务内部报告的内容应包括()。 I.投资决策执行情况 II.自营业务规模 III.自营盈亏情况 IV.风险监控情况
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代理业务是商业银行中间业务的一类,指商业银行接受客户委托,代为办理客户指定的经济事务、提供金融服务并收取一定费用的业务。其主要操作风险点包括人员因素、外部事件、内部流程、系统缺陷。其中,销售时进行不恰当的广告和不真实宣传,错误和误导销售,属于()操作风险点。
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银行内部控制的流程包括()。
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实时监控是加强商业银行内部控制的重要环节,其措施不包括()。
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担保业务流程中,企业应关注各环节的风险控制点,包括受理申请、调查评估、审批、签订担保合同、进行日常监控等环节。以下审批阶段可采取的控制措施中错误的是()。
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银行使用内部模型法时,需要符合的标准()。 1.银行风险管理系统充足程度的一般标准 2.确定适当市场价格的指导标准 3.压力测试的指引。模型外部监控的确认流程 4.市场风险由于受利率风险,股票风险,商品风险,外汇风险的风险因子
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商业银行应当建立异常销售的监控、记录、报告和处理制度,重点关注理财产品销售业务中的不当销售和误导销售行为,至少应当包括以下异常情况()。
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个人汽车贷款中,银行内部操作流程包括( )。
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内部流程引起的操作风险包括财务/会计错误、文件合同缺陷、产品设计缺陷、错误监控/报告、结算支付错误、交易/定价错误六个方面。抵押权证和房产证丢失引起的操作风险属于哪一方面()。
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商业银行应当建立异常销售的监控、记录、报告和处理制度,重点关注理财产品销售业务中的不当销售和误导销售行为,至少应当包括以下异常情况():
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在银行内部控制的流程中,监督评价与纠正的要求不包括()。
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《商业银行压力测试指引》规定,商业银行压力测试应包括以下步骤和程序:确定风险因素,设计压力情景,选择假设条件,确定测试程序,定期进行测试,对测试结果进行分析,通过压力测试确定潜在风险点和脆弱环节,将结果按照内部流程进行报告,采取()和其他相关改进措施,向监管当局报告等。
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现金未及时送达网点以及对方商业银行属于内部流程风险中的()。A.错误监控/报告B.结算/支付错误C.
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错误监控/报告是指商业银行监控/报告流程不明确、混乱,负责监控/报告的部门的职责不清晰,有关数据不全面、不及时、不准确,未履行必要的()或者对外部汇报不准确。
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金融机构应增强内部反洗钱工作报告路线的独立性和灵活性,完善内部管理制约机制,股份制商业银行应实施董事会、监事会对高级管理层的有效监督和高级管理层对股东大会的有效监控。()
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代理业务是商业银行中间业务的一类,指商业银行接受客户委托,代为办理客户指定的经济事务、提供金融服务并收取一定费用的业务。其主要操作风险点包括人员因素、外部事件、内部流程、系统缺陷。其中,销售时进行不恰当的广告和不真实宣传,错误和误导销售,属于下列哪一类操作风险点?()
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对于反洗钱系统中大额交易和可疑交易的监测和报送中,不需要建立反洗钱流程以及银行内部的分级报送机制。()答案:错误
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胃肠减压操作流程 银行办理个人汽车贷款的内部操作流程包括()。
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