深圳创业板上市条件

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• 发行人申请在深圳交易所创业板上市，应当符合的条件有（　　）。 Ⅰ．股票已公开发行 Ⅱ．公司股东人数不少于250人 Ⅲ．公司股本总额不少于5000万元 Ⅳ．公司最近3年无重大违法行为．财务会计报告无虚假记载

  A . Ⅰ.Ⅳ B . Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ.

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• 股份有限公司申请股票在深圳证券交易所业板市场上市，应当具备的条件有（）。

  A . A．公司股本总额不少于3000万元 B . B．公开发行的股份达到公司股份总数的25%嘲上：公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的嘲例为10%以上 C . C．股票已公开发行 D . D．公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

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• 当上市公司出现下列（）情形的，深圳证券交易所对在创业板上市的股票交易实行退市风险警示。

  A . 最近两年连续亏损（以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据） B . 最近一个会计年度的财务会计报告显示当年经审计净资产为负 C . 因财务会计报告存在重要的前期差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌两个月 D . 未在法定期限内披露年度报告或者中期报告

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• 为了更好地为中小企业的上市服务，我国深圳证券交易所于（）年推出了创业板。

  A . 2006 B . 2007 C . 2008 D . 2009

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• 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定，上市公司出现下列（）情况的，需要交易所实施暂停上市。

  A . 最近2年连续亏损 B . 最近1个会计年度经审计的净资产为负 C . 最近2个会计年度的财务会计报告均被注册会计师出具保留意见的审计报告 D . 最近2个会计年度经审计的营业收入均低于1000万元

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• 下面属于深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市的情形有（）。

  A . 股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司继续亏损 B . 股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司净资产仍然为负 C . 股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未披露年度报告或中期报告 D . 因最近1个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上，股票交易被实行退市风险警示后，公司年度报告审计结果显示公司违法上

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• 下列关于创业板上市公司关联交易审议和披露的表述中，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》要求的是（）。

  A . 上市公司直接或者通过子公司向董事、监事和高级管理人员提供借款的，如借款金额在30万元以上，应当及时披露 B . 上市公司与关联法人发生的交易金额在100万元人民币以上，且占上市公司最近1期经审计净资产绝对值0.3％以上的关联交易，应当及时披露 C . 上市公司与关联人发生的交易金额在300万元以上，且占公司最近1期经审计净资产绝对值5％以上的关联交易，除应当及时披露外，还应当按照规定聘请具有从事证券、期货相关业务资格的中介机构，对交易标的进行评估或审计，并将该交易提交股东大会审议 D . 对于首次发生的日常关联交易和已经公司董事会或者股东大会审议通过且正在执行的日常关联交易协议，如协议没有具体交易金额，都应当提交股东大会审议

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• 创业板上市公司存在法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请情形的,由深圳证券交易所暂停其股票上市交易。A．正确B．错误

  A . 正确 B . 错误

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• 股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市，应当具备的条件有（）。

  A . 公司股本总额不少于3000万元 B . 公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上 C . 公司股东人数不少于100人 D . 公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

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• 甲公司是深圳交易所创业板上市公司。2017年8月，甲公司拟聘请孙某作为该公司的独立董事，按照规定将孙某的相关材料报送深圳证券交易所备案审查，深圳交易所审查过程中发现孙某不符合担任独立董事的条件，提出了异议。对交易所的异议，下列说法正确的是（）。

  A . 甲公司不得将孙某提交股东会选举为独立董事 B . 经过董事会投票决定，可以选举孙某为独立董事 C . 经过股东会投票决定，可以选举孙某为独立董事 D . 交易所无权对孙某是否选举为独立董事发表异议

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• 公司股票连续120个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于100万股，深圳证券交易所对在创业板上市的股票交易实行暂停股票上市交易。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 为提升上市公司信息披露的及时性，深圳证券交易所要求创业板（）报告实行实时披露制度。

  A . 年度 B . 半年 C . 季度 D . 临时

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• 公司股权分布或股东人数不符合上市条件且未能在停牌后1个月内提交解决方案，或复牌后（）内其股权分布或股东人数仍不能符合上市条件的，深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市。

  A . 3个月 B . 6个月 C . 9个月 D . 12个月

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• 发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市，应当符合（）条件。

  A . 股票已公开发行 B . 公司股本总额不少于3000万元 C . 公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上 D . 公司股东人数不少于100人

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• 股票代码为002230的科大讯飞是在深圳创业板上市的股票。

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• 【多选题】《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定，上市公司出现下列（）情形之一的，深交所有权对其股票交易实行退市风险警示。

  A、最近两年连续亏损（以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据）最近一个会计年度的财务会计报告显示当年经审计净资产为负。 B、因财务会计报告存在重要的前期差错或者虚假记载，公司主动改正或者被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近两年连续亏损。 C、因财务会计报告存在重要的前期差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票己停牌两个月； D、未在法定期限内披露年度报告或者中期报告。

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• 根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》，上市公司提供担保应当遵循的原则不包括（）。

  A．合法 B．审慎 C．高效 D．安全

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• 创业板上市公司、相关信息披露义务人违反《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，交易所可以视情节轻重给予（)等处分。Ⅰ.警告Ⅱ.公开谴责Ⅲ.罚款Ⅳ.通报批评。

  A．A.Ⅰ.Ⅲ B．B.Ⅱ.Ⅳ C．C.Ⅳ.Ⅴ D．D.Ⅱ.Ⅲ

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• 根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》，股东申请限售股份上市流通应委托（）办理相关手续。

  A．保荐机构或独立财务顾问 B．公司高管 C．公司董事会 D．公司监事

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• 根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》，下列关于上市公司与投资者之间纠纷处理方式的说法，错误的是（）

  A．自行协商解决 B．向仲裁机构申请仲裁 C．任由投资者投诉，不予处理

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• 根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核问答》，以下说法错误的是（）

  A．实施重大资产重组前，如果发行人最近三年一期符合向不特定对象发行证券条件且重组未导致公司实际控制人发生变化的，申请向不特定对象发行证券时不需要运行一个完整的会计年度 B．实施重大资产重组前，如果发行人不符合向不特定对象发行证券条件或本次重组导致上市公司实际控制人发生变化的，申请向不特定对象发行证券时须运行一个完整的会计年度 C．重组时点，是指标的资产完成过户的时点，并不涉及新增股份登记及配套融资完成与否 D．上市公司募集资金应当专户存储，不得存放于集团财务公司 E．企业的募集资金不得用于持有交易性金融资产和可供出售金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资和类金融业务

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• 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，下列关于创业板上市公司的公司治理的说法，正确的是（）。

  A．上市公司董事由股东大会选举或更换，并可在任期届满前由经理层解除其职务 B．上市公司应当设立信息披露事务部门，由总经理负责管理 C．上市公司董事每届任期不得超过三年，任期届满可连选连任 D．上市公司应当聘任证券事务代表，协助总经理履行职责

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• 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，下列关于创业板上市公司的公司治理的说法，错误的是（）。

  A．对于股东依法自行召集的股东大会，公司董事会和董事会秘书应当予以配合，并视情况决定是否履行信息披露义务 B．股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，应当对中小投资者的表决单独计票并披露 C．上市公司应当以网络投票的方式为股东参加股东大会提供便利 D．上市公司审计委员会中独立董事应当占多数，召集人应当由独立董事担任且为会计专业人士

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