证券公司的反洗钱义务包括（）。

相似题目

• 《反洗钱法》所确定的反洗钱义务主体为（）。

  A . 金融机构 B . 金融机构和依法应履行反洗钱义务的特定非金融机构 C . 银行业、证券业、保险业从业机构 D . 银行

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• 银行业金融机构最核心的反洗钱义务有哪些？

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• 《中华人民共和国反洗钱法》规定的反洗钱义务主体包括（）。

  A . 中华人民共和国公民 B . 在中华人民共和国境内的居民和非居民 C . 在中华人民共和国境内设立的金融机构 D . 按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构

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• 下列哪些属于兴业银行应当履行的反洗钱其他义务（）

  A . 全行员工必须保守反洗钱秘密 B . 开展反洗钱培训和宣传工作 C . 配合中国人民银行的反洗钱行政调查和临时冻结 D . 依法建立和健全反洗钱内部控制制度

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• 金融机构的反洗钱核心义务包括（）。

  A . 依法建立和实施客户身份识别制度 B . 依法建立客户身份资料保存制度 C . 依法建立交易记录保存制度 D . 依法执行大额交易报告制度 E . 依法执行可疑交易报告制度

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• 金融机构应当履行的反洗钱义务中，不包括（）。

  A . 建立客户身份识别制度 B . 建立大额交易和可疑交易报告制度 C . 开展反洗钱培训和宣传工作 D . 参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章

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• 《反洗钱法》规定的反洗钱义务主体中的金融机构不包括()。

  A . A．从事金融业务的商业银行 B . B．从事金融业务的信用合作社 C . C．从事金融业务的邮政储汇机构 D . D．监管金融工作的国务院下属单位

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• 《中华人民共和国反洗钱法》对金融机构的反洗钱义务有何规定（）

  A . 按规定建立客户身份识别制度 B . 按规定建立客户身份资料和交易记录保存制度 C . 按规定执行大额交易和可疑交易报告制度

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• 按照规定,金融机构应当履行的反洗钱义务包括（）

  A . 客户身份识别 B . 客户身份资料和交易记录保存 C . 大额交易和可疑交易报告

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• 金融机构的反洗钱核心义务是（）

  A . 依法建立和实施客户身份识别制度 B . 依法建立客户身份资料和交易记录保存制度 C . 依法执行大额交易和可疑交易报告制度 D . 反洗钱培训和宣传

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• 金融机构应当履行的反洗钱义务包括:（）

  A . A、建立反洗钱内部控制制度； B . B、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作； C . C、建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度； D . D、开展反洗钱培训和宣传工作等。

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• 保险公司需要履行反洗钱义务，《金融机构反洗钱规定》第三条规定，（）是国务院反洗钱行政主管部门，依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。

  A . 中国银行 B . 银监会 C . 中国人民银行 D . 保监会

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• 金融机构应履行的反洗钱义务（）

  A . 了解客户义务 B . 大额交易报告义务 C . 可疑交易报告义务 D . 制定反洗钱内控制度和设立组织机构义务 E . 保存记录义务

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• 《中华人民共和国反洗钱法》规定的反洗钱义务主体是什么（）

  A . 中华人民共和国境内设立的金融机构 B . 中华人民共和国境外设立的金融机构 C . 特定非金融机构

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• 反洗钱是（）的全员性义务，要明晰各条线和各类人员的反洗钱职责。

  A . 人民银行 B . 金融机构 C . 非金融机构 D . 投资机构

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• 金融机构的反洗钱义务是什么？

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• 银行业金融机构的反洗钱义务包括()。

  A . 建立和实施客户身份识别制度 B . 与国际反洗钱机构建立日常沟通制度 C . 建立客户身份资料和交易记录保存制度 D . 建立健全反洗钱内部控制制度

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• 金融机构应履行的反洗钱义务包括（）。

  A . 了解客户义务； B . 大额交易报告义务； C . 可疑交易报告义务； D . 制定反洗钱内控制度和设立组织机构义务； E . 保存记录义务

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• 银行业金融机构的反洗钱义务包括( )。

  A . 健全反洗钱内控制度 B . 在职责范围内调查可疑交易活动 C . 建立客户身份识别制度 D . 开展反洗钱培训和宣传工作

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• 以下不属于金融机构的反洗钱义务的是（）。

  A．金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责 B．金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度 C．金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，并于金融机构破产和解散时销毁全部资料和记录 D．金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

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• 金融机构必须履行的反洗钱义务包括专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作，设立专门的反洗钱岗位，明确专人负责大额交易和可疑交易报告。（)

  是 否

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• 以下不属于金融机构的反洗钱核心义务的是（）

  A．事业单位 B．派出机构 C．办事机构 D．分支机构

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• 金融机构的反洗钱义务不包含（）

  A．金融 B．国家反洗钱监测中心 C．按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作 D．协助人民银行开展金融机构的反洗钱评级检查工作

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• 各义务机构要高度重视反洗钱（)保护工作，切实履行《中华人民共和国反洗钱法》及相关法律法规明确规定的反洗钱信息安全法定义务，切实增强反洗钱信息安全意识。

  A．系统安全 B．信息安全 C．网络安全 D．账户安全

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