对于不履行义务的会员，无论情节轻重证券交易所都有权给予一定的处分。（）

相似题目

• 会员制期货交易所会员应当履行下列（）义务。

  A . 遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策 B . 遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定 C . 按规定获取交易所分红 D . 执行会员大会、理事会的决议

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• 民事案件被执行人与他人恶意串通，通过（）方式逃避履行法律文书确定的义务的，人民法院应当根据情节轻重予以罚款、拘留。

  A . 诉讼 B . 仲裁 C . 调解 D . 和解

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• 证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施（）。

  A . 在会员范围内通报批评 B . 在中国证券监督管理委员会指定媒体上公开谴责 C . 暂停或者限制交易 D . 取消交易权限

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• 期货交易所一般实行会员制，即由会员共同出资联合组建，每个会员享有同等的权利与义务，交易所会员有权在交易所交易大厅内直接参加交易，同时必须遵守交易所的规则，交纳会费，履行应尽的义务，会员应当是()或者其他经济组织。

  A . A．境内企业法人 B . B．所有法人 C . C．境外企业法人 D . D．自然人

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• 证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的，证券交易所责令改正，并视情节轻重处以下列纪律处分措施（）。

  A . 在会员范围内通报批评 B . 在中国证监会指定媒体上公开谴责 C . 取消交易权限 D . 暂停或者限制交易

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• 会员制期货交易所会员应履行的主要义务不包括（）。

  A . 执行会员大会、理事会的决议 B . 接受期货交易所业务监管 C . 保证期货市场交易的流动性 D . 遵守国家有关法律、法规、规章和政策

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• 根据深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括（）。

  A . 派遣合格代表入场从事证券交易活动 B . 按规定提供相关的业务报表和账册 C . 维护证券交易所的合法权益 D . 维护投资者的合法权益

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• 根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务不包括（）。

  A . 每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表 B . 每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料 C . 每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告 D . 每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表

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• 在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括()。

  A . A、遵守国家的有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动 B . B、遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议，并接受证券交易所的监督 C . C、派遣合格代表入场从事证券交易活动 D . D、维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展 E . E、按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表和帐册

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• 证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务有（）。

  A . 每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表 B . 每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料 C . 每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告 D . 证券交易所规定的其他定期报告义务

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• 以下不属于会员制期货交易所会员应当履行的义务的是（）。

  A . 担保期货交易者的交易履约 B . 接受期货交易所业务监管 C . 按规定交纳各种费用 D . 执行会员大会、理事会的决议

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• 证券交易所无论何种会员都不能提出终止会籍的申请。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券交易所特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证监会可以责令其改正，并视情节轻重给予处分。

  A . 正确 B . 错误

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• 公民未能依法履行义务，根据情节轻重，应当承担相应的法律责任。

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• 国公民未能依法履行义务，根据情节轻重，应当承担相应的法律责任。法律责任包括（ ）。

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• 听力原文：对不履行义务的会员，证券交易所可以进行通报批评、公开批评、警告、限制交易、暂停业务、撤销会员资格的处罚。故选AD。证券交易所对不履行义务的会员有权给予()处罚。

  A．警告 B．罚款 C．记过 D．取消会员资格

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• 治安行政处罚是公安机关对于不履行治安法规所确定的义务或者危及社会治安秩序，情节轻微，尚不够刑事处罚的行为，依照治安管理法规的规定而实施的行政处罚。公安机关有权作出的治安行政处罚的种类有（）。

  A．限期出境和驱逐出境 B．没收违法所得或者非法财物 C．行政处分 D．暂扣或者吊销许可证和执照

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• 证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的，证券交易所责令其改正，并可以视情节轻重处以的纪律处分措施有（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2484001-2487000/1d958b2a10e07213deffe75f6ce199ce.gif' /> 此题为多项选择题。

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• (2008年考试真题)对于不履行义务的会员，无论情节轻重，证券交易所都有权给予一定的处分。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或并处的纪律处分措施包括（）。

  A．在会员范围内通报批评 B． 在中国证券监督管理委员会指定媒体上公开谴责 C． 暂停或者限制交易 D． 取消交易权限

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• 治安行政处罚，是公安机关对于不履行治安法规所确定的义务或者危及社会治安秩序，情节轻微，尚不够刑事处罚的行为，依照治安管理法规的规定而实施的行政处罚。公安机关有权作出的治安行政处罚的种类有（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2544001-2547000/981c8d3ff0cb13d2647af1cb30f8424a.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所代期货公司履行义务后，有权向不履行义务的一方追偿（）

  是 否

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• 对于违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》规定的会员单位，经告诫仍不改正的，（）将视其情节轻重予以纪律惩戒

  A．中国证监会 B．中国期货业协会 C．中国证券业协会 D．中国金融期货交易所

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• 45、公民未能依法履行义务，根据情节轻重，应当承担相应的刑事责任。

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