以下属于基金交易费的是（ ）。

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• 以下关于基金购买交易，表述正确的是（）。

  A . 认购交易一经受理不得办理基金委托撤销 B . 购买方式为份额购买 C . 购买的基金必须处于认购期或申购开放期 D . 认购、申购交易一经受理，客户资金即时划转

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• 下列是属于基金投资交易监管方式的是（）。

  A . A．通过托管银行实现对基金投资的监管 B . B．对基金募集申请材料进行合规性审查 C . C．实时监控单只基金的异常交易 D . D．实时监控基金管理公司股东账户的异常交易

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• 下列不属于封闭式基金上市交易条件的是（）

  A . 基金的募集符合《证券投资基金法》的规定 B . 基金合同期限为5年以上 C . 基金募集金额不低于3亿元人民币 D . 基金份额持有人不少于1000人

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• 关于基金的交易价格与基金资产净值，以下说法正确的是（）。

  A . A、基金的资产净值是通过基金估值来实现的 B . B、对于封闭式基金而言，交易价格与基金份额资产净值无关，而是取决于资金供求关系 C . C、对于封闭式基金而言，交易价格最终取决于基金份额资产净值 D . D、对于开放式基金而言，交易价格就是基金份额资产净值

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• 下列不属于我国基金交易费的是（）

  A . 印花税 B . 增值税 C . 过户费 D . 经手费、证管费

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• 以下关于基金赎回交易表述正确的是（）。

  A . 基金成立后，在规定的封闭期内接受赎回申请 B . 巨额赎回是指开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的10％时的情形 C . 客户申请赎回交易后，可在T+2日后凭原交易回执和有效证件到银行打印《中国银行开放式基金业务确认书》 D . 赎回业务在遇巨额赎回的情况时，可受理客户的连续（顺延）赎回交易

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• 对于基金交易费，以下说法错误的是（ ）。

  A . 基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用 B . 我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费 C . 交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取 D . 印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取

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• 以下属于基金销售业务中异常交易行为的是（）。

  A . A．投资人频繁开立、撤销账户的行为 B . B．投资人进行预约交易的行为 C . C．投资人同时购买股票型、混合型和货币型基金的行为 D . D．投资人终止定投交易的行为

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• 对于基金交易费，以下说法不正确的是（）。

  A . A．基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用 B . B．我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费 C . C．交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取 D . D．印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取

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• 以下关于基金交易撤销说法正确的是（）。

  A . 基金交易成功后允许撤销 B . 委托撤销由客户申请发起，需要校验客户密码，适用于开立TA账户、申购、赎回、转托管、基金转换、分红方式设置等交易 C . 委托取消，由柜员发起，不校验密码，但需要主管授权，适用于开立TA账户、认购、申购、赎回、转托管、基金转换、分红方式设置等交易 D . 基金委托撤销业务当日有效，只受理整笔委托撤销，不能部分撤销，不能做反向交易

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• 基金份额上市交易后，下列情形不属于证券交易所终止其上市交易的是()。

  A . A．基金合同期限届满 B . B．基金合同约定的终止上市交易情形出现 C . C．基金份额持有人大会决定提前终止上市交易 D . D．基金净值低于初始申购价格

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• 对于基金交易费，以下说法不正确的是（ ）。

  A . 基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用 B . 我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费 C . 交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取 D . 印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取

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• 以下哪些时间为客户办理基金申购属于盘后交易？（）

  A . 星期一10：00 B . 星期二8：30 C . 星期三15：30 D . 星期六10：00

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• 对于基金交易费，以下说法错误的是( 　)。

  A . 基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用 B . 我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费 C . 交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取 D . 印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取

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• 以下关于柜台基金签约交易表述正确的是（）。

  A . 对公客户签约交易为“5900” B . 对私客户签约交易为“5901” C . 对公客户签约交易为“5901” D . 对私客户签约交易为“5900”

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• 关于封闭式基金的交易，以下说法正确的是（）。

  A . A．封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则 B . B．每份基金的申报价格最小变动单位为0．001元人民币 C . C．封闭式基金的交易实行T+1交割、交收 D . D．封闭式基金价格涨跌幅限制比例为30%

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• 关于交易指令在基金公司内部的执行，以下表述错误的是（）

  A . 通过审核的投资指令才能被分发给交易员 B . 交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理 C . 交易员接到任何交易指令后均必须立即完成，无权进行交易择时 D . 在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令

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• 以下关于柜台基金签约交易表述错误的是（）。

  A . 对公和对私个人客户签约是同一交易 B . 对私客户签约交易为“5901” C . 对公客户签约交易为“5901” D . 对公和对私客户信息同步是同一交易

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• 以下说法正确的是（)。A．封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行B．封闭式基金的交易只能在基金

  以下说法正确的是()。 A．封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行 B．封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行 C．开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位 D．开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位

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• 不属于影响封闭式基金交易价格主要因素的是()。

  A．二级市场供求关系 B．银行存贷款利率 C．基金资产总值 D．基金份额净值

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• 基金份额上市交易后，下列情形不属于证券交易所终止其上市交易的是（)。

  基金份额上市交易后，下列情形不属于证券交易所终止其上市交易的是()。 A.基金合同期限届满 B.基金合同约定的终止上市交易情形出现 C.基金份额持有人大会决定提前终止上市交易 D.基金净值低于初始申购价格

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• 关于基金交易过程中的风险控制，以下说法正确的是（）

  A．在投资组合构成及执行过程中，投资部须将相关风险评估报告反馈至公司投资决策委员会 B．风险控制委员会应对投资组合的潜在风险进行充分估计并制定风险预案 C．除法律监察部和风险管理部外，其他部门无须对投资交易情况进行监控 D．基金公司应建立一套完整的合规风控体系，但不需要在基金合同和招募说明书中予以规定

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• 以下表述中，属于外币股权投资基金通常运作方式的是（）。Ⅰ.外币股权经营实体注册在境外Ⅱ.在投资过程中，在境外设立特殊目的的公司作为受资对象Ⅲ.在境外完成项目退出Ⅳ.以外币对中国境内非公开交易股权进行投资

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ D．Ⅰ、Ⅱ

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• 以下不属于基金销售机构应该重点关注的异常交易行为的是（）

  A．投资人频繁开立、撤销账户的行为 B．反洗钱相关法律法规规定的异常交易 C．投资人长期交易行为 D．基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为

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