金融机构客户洗钱风险分类的参考指标中，以下哪些说法是正确的（）

相似题目

• 银行客户洗钱风险分类应参考的业务因素通常包括但不限于以下哪些因素？

  A . A．自助业务或电子银行业务 B . B．现金业务 C . C．代理业务或无记名业务 D . D．汇兑业务

  查看最佳答案

• 根据人民银行《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中的风险评级指标体系包括答案（）

  A . 客户特性 B . 地域风险 C . 金融业务 D . 行业或职业

  查看最佳答案

• 银行客户洗钱风险分类应参考的业务因素通常包括但不限于以下哪些因素（）

  A . A．自助业务或电子银行业务 B . B．现金业务 C . C．代理业务或无记名业务 D . D．汇兑业务

  查看最佳答案

• 银行客户洗钱风险分类的参考指标中。以下哪些说法是正确的（）

  A . 客户因素包括个人客户和企业客户 B . 个人客户的参考囡素是指客户职业、职位、收入、背景、地位、信誉和外界评价等 C . 企业客户的参考因素是指企业的组织架构、经营规模、经营范围、所处行业、信用评级以及中介机构的评价等因素 D . 被联合国、政府部门等列入“黑名单”的客户不属于参考因素

  查看最佳答案

• 客户洗钱风险等级实行五级分类，除禁止类客户外还包括以下哪些分类（）。

  A . 高风险客户 B . 中风险客户 C . 较低风险客户 D . 低风险客户

  查看最佳答案

• 客户洗钱风险分类的参考指标不包括（）

  A . 国家或地区因素 B . 行业因素 C . 业务因素 D . 客户性别因素

  查看最佳答案

• 金融机构客户洗钱风险分类的参考指标通常包括（）

  A . 国家或地区因素 B . 行业因素 C . 业务因素 D . 客户因素

  查看最佳答案

• 银行客户洗钱风险分类管理是一项系统性的工作，必须有以下哪些方面相应的支持？

  A . A．管理制度和工作制度 B . B．分类参数体系 C . C．评估计量体系 D . D．系统控制体系

  查看最佳答案

• 银行客户洗钱风险分类的参考指标中国家或地区因素通常包括但不限于（）

  A . 金融行动特别工作组（FATF.等国际反洗钱组织公布的反洗钱不合作国家或地区 B . 被联合国、美国财政部海外资产控制办公室（OFAC.等列入制裁名单的国家或地区 C . 毒品贩卖活动猖獗的国家或地区 D . 欺诈或腐败猖獗的国家或地区

  查看最佳答案

• 以下哪些企业因素属于金融机构客户洗钱风险分类的参考因素（）

  A . 其经营活动或资金来源合法性受到怀疑的客户 B . 长期存在大额交易的客户 C . 与高风险国家、地区或客户有密切贸易往来的客户 D . 股权结构过于复杂，使实际受益人难以辨认的客户

  查看最佳答案

• 以下哪些企业因素属于银行客户洗钱风险分类的参考因素？

  A . A．其经营活动或资金来源合法性受到怀疑的客户 B . B．长期存在大额交易的客户 C . C．与高风险国家、地区或客户有密切贸易往来的客户 D . D．股权结构过于复杂，使实际受益人难于辨认的客户

  查看最佳答案

• 银行客户洗钱风险分类通常包括哪些参考指标？

  A . A．国家或地区因素 B . B．行业因素 C . C．义务因素 D . D．客户因素

  查看最佳答案

• 以下哪些企业因素属于银行客户洗钱风险分类的参考因素（）

  A . A．其经营活动或资金来源合法性受到怀疑的客户 B . B．长期存在大额交易的客户 C . C．与高风险国家、地区或客户有密切贸易往来的客户 D . D．股权结构过于复杂，使实际受益人难于辨认的客户

  查看最佳答案

• 银行客户洗钱风险分类的参考指标中，以下哪些说法是正确的？

  A . A．客户因素包括个人客户和企业客户 B . B．个人客户的参考因素是指客户职业、职位、收入、背景、地位、信誉和外界评价等 C . C．企业客户的参考因素是指企业的组织架构、经营规模、经营范围、所处行业、信用评级以及中介机构的评价等因素 D . D．被联合国、政府部门等列入“黑名单”的客户不属于参考因素

  查看最佳答案

• 反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类，目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施，切实防范洗钱风险。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 银行客户洗钱风险分类的参考指标通常包括（）

  A . 国家或地区因素 B . 行业因素 C . 业务因素 D . 客户因素

  查看最佳答案

• 某金融机构的客户风险等级分为高、中、低三级，下列哪些做法不是《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的规定（）

  A . 在与客户建立业务关系后的15个工作日内划分其风险等级 B . 原则上，高风险等级客户的审核期限不得超过半年 C . 原则上，中风险等级客户的审核期限不得超过两年 D . 原则上，低风险等级客户的审核期限不得超过四年

  查看最佳答案

• 要求开立匿名账户不属于银行客户洗钱风险分类的参考指标

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 以下哪些个人因素属于银行客户洗钱风险分类的参考因素

  A . A．外国政要、政党要员、国企高管、司法和军事高级官员 B . B．被联合国、政府部门等列入“黑名单”的客户 C . C．已经或正在接受行政或司法调查的客户 D . D．有犯罪嫌疑或其他犯罪纪录的客户

  查看最佳答案

• 以下哪些个人因素属于金融机构客户洗钱风险分类的参考因素（）

  A . 外国政要、政党要员、国企高管、司法和军事高级官员 B . 被联合国、政府部门等列入“黑名单”的客户 C . 已经或正在接受行政或司法调查的客户 D . 有犯罪嫌疑或其他犯罪记录的客户

  查看最佳答案

• 金融机构客户洗钱风险分类的参考指标中国家或地区因素通常包括但不限于（）

  A . 金融行动特别工作组（FATF.等国际反洗钱组织成员国或其公布的反洗钱不合作国家或地区 B . 被联合国、美国财政部海外资产控制办公室（OFAC.等列入制裁名单的国家或地区 C . 毒品贩卖活动猖獗的国家或地区 D . 欺诈或腐败猖獗的国家或地区

  查看最佳答案

• 保险客户洗钱风险分类的参考指标中国家和地区因素通常包括但不限于以下哪些因素？（）

  A．金融行动特别工作组（FATF）等国际反洗钱组织公布的反洗钱不合作国家或地区 B．被联合国、美国海外资产控制办公室（OFAC)等列入制裁名单的国家或地区 C．毒品贩卖活动猖獗的国家或地区 D．欺诈或腐败猖獗的国家或地区

  查看最佳答案

• 证券期货业机构开展洗钱风险管理和客户分类管理工作应当遵循以下哪些原则（)。

  A．风险相当原则 B．全面性原则 C．保密原则 D．动态管理原则

  查看最佳答案

• 证券期货业金融机构通过建立本机构客户洗钱风险参考体系，计量评估体系以及风险控制体系，实现以下目标（)。

  A．科学合理决定反洗钱工作的成本投入和资源配置 B．提前预防和及时发现可疑线索，有效控制洗钱风险 C．为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据 D．全面、真实、动态地掌控本机构客户洗钱风险程度

  查看最佳答案