保险客户洗钱风险分类的参考指标中国家和地区因素通常包括但不限于以下哪些因素？（）

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• 银行客户洗钱风险分类应参考的业务因素通常包括但不限于以下哪些因素？

  A . A．自助业务或电子银行业务 B . B．现金业务 C . C．代理业务或无记名业务 D . D．汇兑业务

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• 银行客户洗钱风险分类应参考的业务因素通常包括但不限于以下哪些因素（）

  A . A．自助业务或电子银行业务 B . B．现金业务 C . C．代理业务或无记名业务 D . D．汇兑业务

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• 银行客户洗钱风险分类的参考指标中。以下哪些说法是正确的（）

  A . 客户因素包括个人客户和企业客户 B . 个人客户的参考囡素是指客户职业、职位、收入、背景、地位、信誉和外界评价等 C . 企业客户的参考因素是指企业的组织架构、经营规模、经营范围、所处行业、信用评级以及中介机构的评价等因素 D . 被联合国、政府部门等列入“黑名单”的客户不属于参考因素

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• 金融机构建立客户洗钱风险等级分类制度需要考虑的客户的因素有（）

  A . 地域 B . 业务 C . 行业 D . 是否为外国政要

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• 金融机构客户洗钱风险分类的参考指标中，以下哪些说法是正确的（）

  A . 客户因素包括个人客户和企业客户 B . 个人客户的参考因素是指客户职业、职位、收入、背景、地位、信誉和外界评价等 C . 企业客户的参考因素是指企业的组织架构、经营规模、经营范围、所处行业、信用评级以及中介机构的评价等因素 D . 被联合国、政府部门等列入“黑名单”的客户不属于参考因素

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• 客户洗钱风险分类的参考指标不包括（）

  A . 国家或地区因素 B . 行业因素 C . 业务因素 D . 客户性别因素

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• 金融机构客户洗钱风险分类的参考指标通常包括（）

  A . 国家或地区因素 B . 行业因素 C . 业务因素 D . 客户因素

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• 银行客户洗钱风险分类的参考指标中国家或地区因素通常包括但不限于（）

  A . 金融行动特别工作组（FATF.等国际反洗钱组织公布的反洗钱不合作国家或地区 B . 被联合国、美国财政部海外资产控制办公室（OFAC.等列入制裁名单的国家或地区 C . 毒品贩卖活动猖獗的国家或地区 D . 欺诈或腐败猖獗的国家或地区

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• 根据中国人民银行印发的《关于金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引的通知》（银发[2013]2号）规定，金融机构应遵照全面性原则全面考虑各方面洗钱风险因素，以下各项不是金融机构应考虑的洗钱风险因素的是（）。

  A . 客户因素 B . 地域因素 C . 职业及行业因素 D . 收益最大化因素

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• 客户洗钱风险等级分类，是指根据（）等信息，考虑国籍、地域、行业、职业、客户是否为外国政要等因素，结合相应的分类标准划分客户洗钱风险等级。

  A . 客户身份 B . 客户账户的属性 C . 业务特点 D . 交易规模和频率 E . 交易方式

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• 以下哪些企业因素属于金融机构客户洗钱风险分类的参考因素（）

  A . 其经营活动或资金来源合法性受到怀疑的客户 B . 长期存在大额交易的客户 C . 与高风险国家、地区或客户有密切贸易往来的客户 D . 股权结构过于复杂，使实际受益人难以辨认的客户

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• 以下哪些企业因素属于银行客户洗钱风险分类的参考因素？

  A . A．其经营活动或资金来源合法性受到怀疑的客户 B . B．长期存在大额交易的客户 C . C．与高风险国家、地区或客户有密切贸易往来的客户 D . D．股权结构过于复杂，使实际受益人难于辨认的客户

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• 银行客户洗钱风险分类通常包括哪些参考指标？

  A . A．国家或地区因素 B . B．行业因素 C . C．义务因素 D . D．客户因素

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• 以下哪些企业因素属于银行客户洗钱风险分类的参考因素（）

  A . A．其经营活动或资金来源合法性受到怀疑的客户 B . B．长期存在大额交易的客户 C . C．与高风险国家、地区或客户有密切贸易往来的客户 D . D．股权结构过于复杂，使实际受益人难于辨认的客户

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• 银行客户洗钱风险分类的参考指标中，以下哪些说法是正确的？

  A . A．客户因素包括个人客户和企业客户 B . B．个人客户的参考因素是指客户职业、职位、收入、背景、地位、信誉和外界评价等 C . C．企业客户的参考因素是指企业的组织架构、经营规模、经营范围、所处行业、信用评级以及中介机构的评价等因素 D . D．被联合国、政府部门等列入“黑名单”的客户不属于参考因素

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• 银行客户洗钱风险分类的指标中的行业因素包括贵金属、稀有矿石或珠宝行业；与武器有关的行业；房地产行业；现金业务等

  A . 正确 B . 错误

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• 银行客户洗钱风险分类的参考指标通常包括（）

  A . 国家或地区因素 B . 行业因素 C . 业务因素 D . 客户因素

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• 要求开立匿名账户不属于银行客户洗钱风险分类的参考指标

  A . 正确 B . 错误

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• 以下哪些个人因素属于银行客户洗钱风险分类的参考因素

  A . A．外国政要、政党要员、国企高管、司法和军事高级官员 B . B．被联合国、政府部门等列入“黑名单”的客户 C . C．已经或正在接受行政或司法调查的客户 D . D．有犯罪嫌疑或其他犯罪纪录的客户

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• 以下哪些个人因素属于金融机构客户洗钱风险分类的参考因素（）

  A . 外国政要、政党要员、国企高管、司法和军事高级官员 B . 被联合国、政府部门等列入“黑名单”的客户 C . 已经或正在接受行政或司法调查的客户 D . 有犯罪嫌疑或其他犯罪记录的客户

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• 银行客户洗钱风险分类的指标目前还没有统一的标准

  A . 正确 B . 错误

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• 金融机构客户洗钱风险分类的参考指标中国家或地区因素通常包括但不限于（）

  A . 金融行动特别工作组（FATF.等国际反洗钱组织成员国或其公布的反洗钱不合作国家或地区 B . 被联合国、美国财政部海外资产控制办公室（OFAC.等列入制裁名单的国家或地区 C . 毒品贩卖活动猖獗的国家或地区 D . 欺诈或腐败猖獗的国家或地区

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• 客户洗钱风险评估采用综合风险指标体系，参考（）、（）、（）、（）四类基本要素。

  A．客户特性 B．地域 C．业务 D．行业

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• 《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》中，客户洗钱风险等级分类方法包括综合评级法和（）

  A．简易评级法 B．例外情形直接认定法 C．自动评估分类法 D．人工复评调整法

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