客户洗钱风险评估采用综合风险指标体系，参考（）、（）、（）、（）四类基本要素。

相似题目

• 银行客户洗钱风险分类应参考的业务因素通常包括但不限于以下哪些因素？

  A . A．自助业务或电子银行业务 B . B．现金业务 C . C．代理业务或无记名业务 D . D．汇兑业务

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• 银行客户洗钱风险分类应参考的业务因素通常包括但不限于以下哪些因素（）

  A . A．自助业务或电子银行业务 B . B．现金业务 C . C．代理业务或无记名业务 D . D．汇兑业务

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• 银行客户洗钱风险分类的参考指标中。以下哪些说法是正确的（）

  A . 客户因素包括个人客户和企业客户 B . 个人客户的参考囡素是指客户职业、职位、收入、背景、地位、信誉和外界评价等 C . 企业客户的参考因素是指企业的组织架构、经营规模、经营范围、所处行业、信用评级以及中介机构的评价等因素 D . 被联合国、政府部门等列入“黑名单”的客户不属于参考因素

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• 金融机构客户洗钱风险分类的参考指标中，以下哪些说法是正确的（）

  A . 客户因素包括个人客户和企业客户 B . 个人客户的参考因素是指客户职业、职位、收入、背景、地位、信誉和外界评价等 C . 企业客户的参考因素是指企业的组织架构、经营规模、经营范围、所处行业、信用评级以及中介机构的评价等因素 D . 被联合国、政府部门等列入“黑名单”的客户不属于参考因素

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• 客户洗钱风险分类的参考指标不包括（）

  A . 国家或地区因素 B . 行业因素 C . 业务因素 D . 客户性别因素

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• 金融机构客户洗钱风险分类的参考指标通常包括（）

  A . 国家或地区因素 B . 行业因素 C . 业务因素 D . 客户因素

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• 银行客户洗钱风险分类的参考指标中国家或地区因素通常包括但不限于（）

  A . 金融行动特别工作组（FATF.等国际反洗钱组织公布的反洗钱不合作国家或地区 B . 被联合国、美国财政部海外资产控制办公室（OFAC.等列入制裁名单的国家或地区 C . 毒品贩卖活动猖獗的国家或地区 D . 欺诈或腐败猖獗的国家或地区

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• 以下哪些企业因素属于金融机构客户洗钱风险分类的参考因素（）

  A . 其经营活动或资金来源合法性受到怀疑的客户 B . 长期存在大额交易的客户 C . 与高风险国家、地区或客户有密切贸易往来的客户 D . 股权结构过于复杂，使实际受益人难以辨认的客户

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• 以下哪些企业因素属于银行客户洗钱风险分类的参考因素？

  A . A．其经营活动或资金来源合法性受到怀疑的客户 B . B．长期存在大额交易的客户 C . C．与高风险国家、地区或客户有密切贸易往来的客户 D . D．股权结构过于复杂，使实际受益人难于辨认的客户

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• 银行客户洗钱风险分类通常包括哪些参考指标？

  A . A．国家或地区因素 B . B．行业因素 C . C．义务因素 D . D．客户因素

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• 以下哪些企业因素属于银行客户洗钱风险分类的参考因素（）

  A . A．其经营活动或资金来源合法性受到怀疑的客户 B . B．长期存在大额交易的客户 C . C．与高风险国家、地区或客户有密切贸易往来的客户 D . D．股权结构过于复杂，使实际受益人难于辨认的客户

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• 银行客户洗钱风险分类的参考指标中，以下哪些说法是正确的？

  A . A．客户因素包括个人客户和企业客户 B . B．个人客户的参考因素是指客户职业、职位、收入、背景、地位、信誉和外界评价等 C . C．企业客户的参考因素是指企业的组织架构、经营规模、经营范围、所处行业、信用评级以及中介机构的评价等因素 D . D．被联合国、政府部门等列入“黑名单”的客户不属于参考因素

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• 客户洗钱风险以（）和交易记录为基础，为每一风险评估指标设定具体风险系数，并运用风险计量工具，采用权重法，以定性与定量分析相结合的方式来计量风险、评估等级。

  A . 客户身份信息 B . 客户信息 C . 客户名称 D . 客户证件

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• 银行客户洗钱风险分类的参考指标通常包括（）

  A . 国家或地区因素 B . 行业因素 C . 业务因素 D . 客户因素

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• 要求开立匿名账户不属于银行客户洗钱风险分类的参考指标

  A . 正确 B . 错误

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• 以下哪些个人因素属于银行客户洗钱风险分类的参考因素

  A . A．外国政要、政党要员、国企高管、司法和军事高级官员 B . B．被联合国、政府部门等列入“黑名单”的客户 C . C．已经或正在接受行政或司法调查的客户 D . D．有犯罪嫌疑或其他犯罪纪录的客户

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• 以下哪些个人因素属于金融机构客户洗钱风险分类的参考因素（）

  A . 外国政要、政党要员、国企高管、司法和军事高级官员 B . 被联合国、政府部门等列入“黑名单”的客户 C . 已经或正在接受行政或司法调查的客户 D . 有犯罪嫌疑或其他犯罪记录的客户

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• 评估各类金融产品、金融服务的风险，结合市场具体运行情况，交易实现方式及特殊业务交易频率等因素，进行综合分析，上述描述为华夏银行客户洗钱风险指标哪个风险要素：（）。

  A . 客户特性风险 B . 地域风险 C . 业务（含金融产品、金融服务）风险 D . 行业（含职业）风险

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• 金融机构客户洗钱风险分类的参考指标中国家或地区因素通常包括但不限于（）

  A . 金融行动特别工作组（FATF.等国际反洗钱组织成员国或其公布的反洗钱不合作国家或地区 B . 被联合国、美国财政部海外资产控制办公室（OFAC.等列入制裁名单的国家或地区 C . 毒品贩卖活动猖獗的国家或地区 D . 欺诈或腐败猖獗的国家或地区

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• 人金融机构应当根据本行业、本机构反洗钱工作实践和（），重点参考本行业发生的洗钱案件及风险信息，结合客户的身份特征、交易特征或行为特征，建立与其面临的洗钱风险相匹配的监测标准

  A．小额交易 B．大额交易 C．涉外交易 D．多笔交易

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• 客户洗钱风险评估指标体系风险子项主要包括哪几方面（）

  A．客户特性方面的风险子项 B．地域方面的风险子项 C．业务方面的风险子项 D．行业方面的风险子项

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• 保险客户洗钱风险分类的参考指标中国家和地区因素通常包括但不限于以下哪些因素？（）

  A．金融行动特别工作组（FATF）等国际反洗钱组织公布的反洗钱不合作国家或地区 B．被联合国、美国海外资产控制办公室（OFAC)等列入制裁名单的国家或地区 C．毒品贩卖活动猖獗的国家或地区 D．欺诈或腐败猖獗的国家或地区

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• 证券期货业金融机构通过建立本机构客户洗钱风险参考体系，计量评估体系以及风险控制体系，实现以下目标（)。

  A．科学合理决定反洗钱工作的成本投入和资源配置 B．提前预防和及时发现可疑线索，有效控制洗钱风险 C．为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据 D．全面、真实、动态地掌控本机构客户洗钱风险程度

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• 《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》中，客户洗钱风险等级分类方法包括综合评级法和（）

  A．简易评级法 B．例外情形直接认定法 C．自动评估分类法 D．人工复评调整法

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