◑《证券公司监督管理条例》对《证券法》的规定进行明确和补充的方面包括( )。◑A.完善公司治理结构◑B.防范证券公司账外经营◑C.对证券公司搞管人员的监管制度◑D.对证券公司市场准入条件进行了规定

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• 为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当（）。 Ⅰ.与接受委托的证券经纪人签订委托合同，明确证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督 Ⅱ.建立健全异常交易和操作监控制度 Ⅲ.对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质 Ⅳ.建立健全信息查询制度和客户回访制度

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的，按照（　　）的有关规定，进行行政处罚。 Ⅰ．《证券法》Ⅱ．《证券投资基金法》 Ⅲ．《证券公司监督管理条例》Ⅳ．《刑法》

  A . Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ B . Ⅰ .Ⅱ. Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 对《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述正确的是（ ）。 I.明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告 II.证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整 III.国务院证券监督管理机构有权要求证券公司对其事项有关检查事项作出说明 IV.监管机构可以采取任何方式，对证券公司进行现场检查

  A . I、III B . I、IV C . I、II、III、IV D . I、II、III

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• 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

  A . 证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保 B . 任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保 C . 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产 D . 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行

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• 《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括（）。

  A . 开展证券业务的了解客户原则与适当性原则 B . 规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益 C . 从业人员不得直接或间接持股的规定 D . 对自营业务，需要明确业务范围，要求账户实名，防止账外经营、内幕交易、操纵市场等，明确自营业务的风险控制指标

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• 《证券公司监督管理条例》规定，证券经纪人为自然人，能接受（）证券公司的委托开展经纪业务营销活动。

  A . 一家 B . 至少一家 C . 一家以上 D . 两家以上

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• 《证券公司监督管理条例》对《证券法》的规定进行明确和补充的方面包括（）。

  A . A、保护客户资产 B . B、防范证券公司账外经营 C . C、完善公司治理结构 D . D、不正当竞争

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• 下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是（）。

  A . A．设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系 B . B．公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权 C . C．薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不得由独立董事担任 D . D．对于证券公司设立董事会执行委员会、管理委员会等行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则

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• （）我国对证券公司进行明确规范管理的相关法律、法规主要包括：

  A . A.《商业银行法》 B . B.《证券法》 C . C.《证券公司管理办法》 D . D.《信托法》

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• 《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、（）亿元和5亿元三个标准等。

  A . A．1 B . B．2 C . C．3 D . D．4

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• 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（）之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  A . 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 B . 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 C . 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险 D . 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

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• 下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是（　　）。

  A . 设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系 B . 公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权 C . 薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不得由独立董事担任 D . 对于证券公司设立董事会执行委员会、管理委员会等行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则

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• 《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受（）的指导和监督。

  A . 证券从业人员 B . 证券机构 C . 中国证监会 D . 证券交易所

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• 在追究证券经纪业务法律责任方面，中国证监会制定并实施（）。 Ⅰ.《证券公司监督管理条例》 Ⅱ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》 Ⅲ.《证券法》 Ⅳ.《证券经纪人管理暂行规定》

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 对违反经纪业务相关规定的证券公司，主要依据《证券法》和《证券公司监督管理条例》进行处罚。（）

  A．正确 B．错误 C．放弃

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• 按照《证券公司监督管理条例》第二十五条的规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并白其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构

  A．2 B．3 C．4 D．6

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• 《证券公司监督管理条例》规定,中国证监会可以对证券公司进行现场检查,可以进入涉嫌违法行为发生场所调查取证,可以查询当事人和与被调查事件有关的单位或者个人的资金账户、证券账户和银行账户等。 ()

  A．正确 B．错误

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• 根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，受到的处罚措施包括（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2754001-2757000/80aa9b5cdf580e85bceb87b0fb26e965.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 《中信证券股份有限公司员工从业资格管理规定》中明确规定,员工在职期间须持续具备从业资格,不具备从业资格的员工不得从事相关业务活动,公司对不具备从业资格的员工可采取（）等管理措施

  A．停职停薪、调离岗位 B．通报批评 C．解除劳动合同 D．降级降职

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• 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的合规负责人对证券公司经营管理行为的合法合规性进行（)。

  A．事前审查 B．事中监督 C．事后督察 D．事后检查

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• 《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定错误的是（）

  A．内部董事人数不得超过董事人数的1/2 B．证券公司可以聘请外部专业人士担任董事 C．证券公司董事会每年至少召开一次会议 D．董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过

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• 《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有（）。Ⅰ.明确规定券公司客户资产的存管、托管制度Ⅱ.明确了证券公司客户资产的性质Ⅲ.明确规定证券公司应当保证客户本金安全Ⅳ.对交易信息、资金信息的寄送、查询做了具体规定

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ

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