基金管理公司监察稽核的目的是()。
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组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由( )负责履行。
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基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括( )。
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基金管理公司监察稽核的目的是()。
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基金管理公司监察稽核部的主要工作包括()。
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基金管理公司督察长及内部监察稽核部门应当独立于其他部门。()
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期货公司设立合规审查部门的目的是为了对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。()
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基金管理公司应当设立监察稽核部门,对()负责,开展监察稽核工作。
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监察稽核部的主要工作包括:基金管理稽核,财务管理稽核,业务稽核(包括研究、资产管理、综合业务等),定期或不定期执行、协调公司对外信息披露、财务管理等各业务部门及运作流程中的各项环节进行监控等工作。( )
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基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是()。
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督察长负责组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责,应当关注的事项不包括( )。
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组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由()负责履行。
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监察稽核部是基金公司中正式的常设性部门,直接对基金总经理负责,可以随时调查各部门的运作和管理情况,具有很强的独立性和权威性。
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《基金代销业务监察稽核管理办法》中规定:投诉处理的监察稽核,主要检查内容包括()。
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公司应当设立监察稽核部门,对公司经理层负责,开展监察稽核工作。公司应保证监察稽核部门的独立性和绝对性。()
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关于基金管理公司的监察稽核控制,以下说法正确的是()。
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基金公司实行内部监察稽核的目的是()。
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基金管理人应当建立有效的()制度,设置督察长和独立的监察稽核部门,对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制制度的落实。
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负责组织指导公司监察稽核工作。
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基金公司实行内部监察稽核的目的是__ABD__()
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基业公司的监察稽核是保障公司规范运作的核心。以下做法中正确是()
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关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎,以下表述正确的是()。Ⅰ.基金管理公司的公司财务人员应具备基金会计知识和分析能力Ⅱ.基金管理公司的基金销售人员应具备相关销售知识和执业能力Ⅲ.基金管理公司的基金经理应具备相关投资管理能力和投资经验Ⅳ.基金管理公司的监察稽核人员应理解并能够应用相关法律法规
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