合规管理“独立性原则”相关表述正确的是（）。

相似题目

• 基金管理人合规管理的基本原则是（）。 ①独立性原则 ②客观性原则 ③公正性原则 ④公平性原则 ⑤专业性原则 ⑥协调性原则

  A . ①②③④⑤⑥ B . ①②③④⑤ C . ①②③⑤⑥ D . ①②③④⑥

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• 关于合规管理发展历程相关描述正确的是（）。

  A . 巴塞尔委员会发布的《合规与银行内部合规部门》对国际银行业具有强制性作用，必须实施 B . 巴塞尔委员会《合规与银行内部合规部门》明确了合规管理的十项原则性要求 C . 中国银监会《商业银行合规风险管理指引》明确了我国银行业合规管理的基本框架和规范 D . 汇丰、花旗等全球化大银行的探索实践促进了合规管理的发展

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• 独立性原则是合规管理的关键性原则。

  A . 正确 B . 错误

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• 在内控合规管理信息系统中，以下关于关联方查询表述正确的是（）。

  A . 业务人查询用于交易过程中交易发起部门核实交易对手是否属于农业银行关联方 B . 审核人查询用于关联方审核员或关联方确认员查看、统计辖内关联方情况 C . 录入员查询用于查询本人录入的关联方信息 D . 业务人查询用于交易过程中业务审查部门核实交易对手是否属于农业银行关联方

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• 下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。

  A . 合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告 B . 合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告 C . 合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告 D . 合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告

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• 关于合规管理，下列表述不正确的是()。

  A . A．合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致 B . B．合规管理是商业银行最重要的风险管理活动 C . C．商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系 D . D．商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营

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• 关于合规管理的定位表述正确的是（）。

  A . 合规管理是风险管理的核心 B . 合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动 C . 合规管理是全面风险管理的重要组成部分 D . 合规管理最具全员性，贯穿商业银行经营管理的全过程

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• 在内控合规管理信息系统中，下列关于检查管理模块的正确表述是（）。

  A . 检查收工前，检查组长可查看本检查组所有信息，包括检查底稿、日记、分工及资料调阅情况 B . 立项人可查看本项目下所有检查组信息，包括底稿、日记、分工及资料调阅情况 C . 组长的底稿由组长指定的主查审核 D . 所有底稿必须由检查组长审核

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• 关于《中国银行合规工作管理办法（试行）》的适用范围，下列表述中正确的是（）。

  A . 只适用于总行 B . 适用于总行、分行及其下辖分支机构 C . 不适用于海外分行 D . 不适用于海外代表处

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• 职业健康安全管理体系与环境管理体系的维持需要进行合规性评价，下列有关合规性评价的表述正确的有（）。

  A . 为了履行对合规性承诺，合规性评价分公司级和项目组级评价两个层次进行 B . 公司级评价每半年进行一次 C . 当某个阶段施工时间超过半年时，合规性评价不少于一次 D . 项目组级评价，由项目部的技术负责人组织有关人员对施工中应遵守的法律法规和其他要求的执行情况进行一次合规性评价 E . 各级合规性评价后，对不能充分满足要求的相关活动或行为，通过管理方案或纠正措施等方式进行逐步改进

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• 关于合规管理表述正确的是（）。

  A . 合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动 B . 合规管理只是专业合规部门的专业合规管理 C . 合规管理不属于银行内部的风险管理活动 D . 合规管理与内部控制相互独立，没有联系

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• 关于《商业银行合规风险管理指引》中的相关规定，下列说法不正确的是()。

  A . A．中国银行业监督管理委员会于2005年公布《商业银行合规风险管理指引》 B . B．《商业银行合规风险管理指引》所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致 C . C．《商业银行合规风险管理指引》本指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险 D . D．《商业银行合规风险管理指引》所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守

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• 下面关于合规管理的“规”表述正确的是（）。

  A . 可区分为条文之规与不成文规 B . 可分为外规与内规 C . 包括法律、规则和准则 D . 所有的规则都具有法律强制性

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• 合规管理部门与其他部门的关系表述正确的是（）

  A . 合规部门主要负责对业务部门的合规管理情况进行检查和监督，不负责提供合规咨询、审核和帮助 B . 风险管理部的各项活动也必须受到合规性监督，同时风险管理部的监测、检查等活动又为合规部门提供监管线索 C . 合规管理部门只能接受审计部门的监督，无权提出意见和建议 D . 合规管理部门在应对外部监管部门时，为保护分行利益可不如实报告有关情况

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• 下列关于内控合规管理信息系统表述正确的是（）。

  A . 内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，只面向内控合规条线人员使用 B . 内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，面向全行员工使用 C . 全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案 D . 只有授权用户才可以登陆内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案

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• 合规管理的相关概念表述中哪项内容不正确（）。

  A . 合规管理是商业银行有效识别和管理合规风险，主动预防违规事件发生的动态过程和商业银行保障经营管理活动依法合规的一系列制度安排与方法措施的总和 B . 合规管理是商业银行的一项核心风险管理活动，但与内部控制没有关系 C . 合规管理分为合规部门的专业合规管理与非合规部门的合规管理 D . 合规管理有动态化与日常化的特点

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• 下列属于合规管理的基本原则的是（） Ⅰ.独立性原则 Ⅱ.客观性原则 Ⅲ.公正性原则 Ⅳ.协调性原则

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 在内控合规管理信息系统中，下列关于检查计划表述正确的是（）。

  A . 各职能部门通过“检查计划申报”功能向同级内控合规部门报送年度检查计划及临时计划 B . 内控合规部门通过“检查计划审核”功能对各部门检查计划进行统筹 C . 内控合规部门通过“检查计划终止”功能对已实施完成的检查计划进行“结束”操作，对由于特殊原因需要作废的检查计划进行“作废”操作 D . 检查计划主办部门通过“检查计划终止”功能对已实施完成的检查计划进行“结束”操作，对由于特殊原因需要作废的检查计划进行“作废”操作

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• 下列关于合规管理职责的表述中，正确的为（）。

  A . 董事会对全行经营活动的合规性负最终责任 B . 各条线负责人对本条线的经营活动的合规性负首要责任 C . 各分支机构负责人对本机构的经营活动的合规性负首要责任 D . 合规负责人和合规部门对全行经营活动的合规性负首要责任

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• 下面对银行合规管理组织框架与职责表述中正确的是（）。

  A . 董事会对全行经营活动的合规性负最终责任 B . 在高管层的授权下，合规委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督 C . 监事会代表董事会监督高管层合规管理职责的履行 D . 高管层职责中不包括合规政策的制定

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• 合规管理的基本原则包括（） Ⅰ．客观性原则 Ⅱ．协调性原则 Ⅲ．独立性原则 Ⅳ．公开性原则

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 职业健康安全管理体系与环境管理体系的维持需要进行合规性评价，下列有关合规性评价的表述，正确的职业健康安全管理体系与环境管理体系的维持需要进行合规性评价，下列有关合规性评价的表述，正确的是（）

  A．为了履行对合规性的承诺，合规性评价分公司级和项目组级评价两个层次进行 B．公司级评价每半年进行一次 C．当某个阶段施工时间超过半年时，合规性评价不少于～次 D．项目组级评价，由项目部的技术负责人组织有关人员对施工中应遵守的法律法规和其他要求的执行情况进行一次合规性评价 E．各级合规性评价后，对不能充分满足要求的相关活动或行为，通过管理方案或纠正措施等方式进行逐步改进

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• 有关基金公司合规管理的独立性原则，以下表述正确的是 Ⅰ.合规部门在公司中应有独立地位Ⅱ.督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位Ⅲ.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动Ⅳ.合规部门人员履行职责应能够获取必需的信息并能接触到相关人员（）

  A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 关于基金管理人合规管理的独立性原则，下列表述错误的是（）

  A．合规管理应当独立于其他各项业务经营活动 B．督察长在基金公司组织体系中应当有独立性 C．总经理在基金公司组织体系中应当有独立性 D．合规部门在基金公司组织体系中应当有独立性

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