筹资活动各环节的关键风险控制点包括()。

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• 尽管不同组织和企业在实施风险管理实践时可能存在很大差别，但风险管理的基本环节和关键要素是相同的。在这些风险管理环节和要素中，最基本的和最核心的部分包括（）。①风险分析②风险控制③风险融资④风险管理决策⑤考核和评价

  A . ①②③ B . ①②④ C . ①②③④ D . ①②③④⑤

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• 操作风险与控制自我评估（RCSA）是采用规范化的方法和手段，评估业务及经营管理活动各流程环节中操作风险的大小。

  A . 正确 B . 错误

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• 建筑施工过程中，各分部分项工程、各工序应按相应专业技术标准进行安全技术控制；对关键环节、特殊环节、采用新技术或新工艺的环节，应（）一个危险等级进行安全技术控制。

  A . 按相同 B . 提高 C . 降低 D . 按固定的

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• 下列属于个人网上银行业务流程风险控制的关键环节的是（）

  A . 虚假申请资料未被识别 B . 使用过程中的外部攻击 C . 银行内部经办人员的违规操作 D . 非法定代表人签约未出具授权书

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• 筹资活动的内部控制包括（）等内容。

  A . 授权审批制度 B . 适当的职责分离 C . 订立合同或协议 D . 充分的凭证记录

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• 退休计划中筹资规划包括的环节有（）。 Ⅰ.供款方式的选择 Ⅱ.理财工具的选择 Ⅲ.投资策略的制定 Ⅳ.支付风险的分析

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 企业层面的内部控制指对兴业银行各业务均有影响的一系列控制过程，包括涉及以下哪些控制要素（） ①内部环境 ②风险评估 ③控制活动 ④信息与沟通 ⑤内部监督

  A . ②③④⑤ B . ①②③④⑤ C . ①②③④ D . ①②④⑤

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• 在风险管理各环节中，属于风险评价环节的工作包括（）等。

  A . 对风险发生的概率、损失程度，结合其他因素全面进行考虑 B . 预测风险发生的概率、使风险分析定量化 C . 预测风险发生后的损失程度、建立风险保障基金 D . 感知风险和分析风险、对风险加以判断、归纳和鉴定

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• （）是整个风险管理的基础，包括感知风险和分析风险两个环节，其中感知风险是基础，分析风险是关键。

  A . 风险管理 B . 风险衡量 C . 风险识别 D . 风险转移

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• 建设项目各阶段工程造价控制的关键控制环节是()。

  A . 决策阶段做好投资估算 B . 设计阶段强调限额设计 C . 招标投标阶段重视施工招标 D . 施工阶段加强合同管理与事前控制 E . 工程施工阶段做好成本管理

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• 落实工程（）、（）、（）等各阶段主体责任，抓住设计招标、合同管理、设计评审、资信评价等关键环节，强化输变电工程设计质量控制。

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• 柜面现金业务主要风险的关键控制环节是（）。

  A . A、办理柜面现金业务时，必须做到当面点清、一笔一清、日清日结、按日盘点 B . B、遵守“收款时先收款、后记账”的原则 C . C、按照规定双人当面收缴假币 D . D、遵守“付款时先付款、后记账”的原则

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• 担保业务流程中，企业应关注各环节的风险控制点，包括受理申请、调查评估、审批、签订担保合同、进行日常监控等环节。以下审批阶段可采取的控制措施中错误的是（）。

  A . 在授权范围内进行审批，不得超越权限审批 B . 对重大担保业务应当报董事会批准 C . 企业内设机构可以自由办理金额较小的担保业务 D . 企业为关联方提供担保时，与关联方存在经济利益或近亲属关系的有关人员在评估与审批环节应当回避

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• 授信业务的风险评价环节是对具体业务所涉及的各类风险因素进行分析，进而识别风险并提出控制措施的过程，因此授信业务的风险评价环节是授信业务流程中的关键环节。

  A . 正确 B . 错误

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• 在进度控制中，分析项目实施过程中各工作环节之问的关系及确定关键路线等，都是十分重要的（）。

  A . 组织措施 B . 管理措施 C . 经济措施 D . 技术措施

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• 企业网上银行业务流程风险控制的关键环节有（）

  A . 企业递交申请书和相关证件原件，并签署协议 B . 非法定代表人（企业负责人）必须携带委托授权书 C . 网银盾的领取必须由企业法定代表人（单位负责人）或授权经办人亲自到柜面，经银行核对留存资料验证身份后办理及领用。并申请激活 D . 按照会计档案保管要求，留存企业网银签约资料

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• 空白银行汇票管理操作环节，关键风险点是盗用空白银行汇票签发假票据，控制措施是：（）

  A . 网点柜员领用必须由会计要素管理系统主管人员审批授权 B . 柜员之间进行横向调剂 C . 柜员之间的空白银行汇票往入往出必须当天完成

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• 查找企业各业务单元、各项重要经营活动及其重要业务流程有无风险，有哪些风险的活动属于风险管理哪一具体环节业务工作？（）

  A . 风险评估 B . 风险辨识 C . 风险分析 D . 风险评价

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• 除生命活动过程之外,哪几个环节是控制生物地球化学循环的关键环节?()

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• 对业务运营过程中处于关键环节且涉及风险控制点，承担较高风险责任的岗位人员可通过（）手段，进行重点管理和监督

  A．事权划分 B．岗位分离 C．岗位轮换 D．强制休假

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• 称量操作是药品生产一个关键控制环节，其风险主要为（)。

  A．交叉污染 B．污染 C．差错 D．误差

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• 各金融机构和支付机构应当区分情形，采取适当后续控制措施，充分减轻本机构被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的风险。这些后续控制措施包括（)。

  A.向相关侦查机关报案 B.经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系 C.提升客户风险等级，并根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发(2013]2号文印发)及相关内控制度规定采取相应的控制措施 D.对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控，若可疑交易活动持续发生，则定期(如每6个月)或额外提交报告 此题为多项选择题。

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• 下列对筹资活动的关键控制点和其相对应的控制目标的说法中正确的有()。

  A．提出筹资方案——进行筹资方案可行性论证 B．筹资方案审批——选择批准最优筹资方案 C．制定筹资计划——制定切实可行的具体筹资计划，科学规划筹资活动，保证低成本、高效率筹资 D．实施筹资——保证筹资活动正确、合法、有效进行

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• 针对预算考核环节的关键风险,主要控制措施有（)。

  A．建立健全预算执行考核制度 B．合理界定预算考核主体和考核对象。 C．科学设计预算考核指标体系 D．按照公开、公平、公正原则实施预算考核。

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