违反网上银行业务管理规定，有下列哪种行为，给予有关责任人员警告至记过处分;后果或情节严重的，给予记大过至开除处分()。

相似题目

• 根据《中国农业银行员工违反规章制度处理暂行办法》，信贷经营管理过程中，有下列哪些行为之一的，给予有关责任人员记大过至撤职处分（）

  A . A.对已发现的风险预警信号未及时报告，造成贷款损失的； B . B.在贷款发放后未按规定进行信贷跟踪检查，或无书面检查报告的； C . C.未按审批内容办理信贷业务，对审批时所附的相关限制性条件不落实的； D . D.违反规定办理借新还旧业务的

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• 各级行有下列行为之一的，按照《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》的规定，给予有关责任人员记大过至开除处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任（）。

  A . 泄漏客户资料和交易信息的 B . 未按规定识别客户身份，造成经营风险或经济损失、声誉损害的 C . 未按规定识别客户身份，致使洗钱后果发生的 D . 未按规定报告客户可疑行为的

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• 违反上海银行各项业务会计审核制度规定的，有下列（）行为之一但尚未造成经济损失的，由分、支行以上会计部门（含）以“限期整改通知书”责令限期改正，并可由其所在行或者有关主管部门依法依规给予行政处分。

  A . A、未按照规定程序审核或审核不符合规定的。 B . B、未按照规定提供资料或资料提供不全的。 C . C、未按规定要求出账或出账不符合规定的。 D . D、阻挠、干扰会计审核人员正常行使审核权限的。

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• 违反资金计划管理规定，有下列哪种行为，给予有关责任人员降级至开除处分（）。

  A . 违反规定为券商、企业或个人垫交证券交割清算资金或其他用途资金 B . 违规将农信社资金委托他人发放贷款或管理经营 C . 违反规定利用农信社资金、财产从事非自用不动产、股权、证券、债权、实业等投资活动 D . 未经批准擅自用农信社资金购买信托或理财产品 E . 违规以低于正常市场利率价格对外拆借或存放同业资金

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• 违反信贷业务规章制度中，有下列行为之一的，给予有关责任人员开除处分：（）

  A . A、发放虚假住房按揭贷款、虚假汽车贷款和虚假质押贷款，造成100万元（含）以上资金风险的； B . B、账外发放贷款的； C . C、泄露贷审会审议内容的； D . D、转移银行承兑汇票保证金或其他保证金的； E . E、动用质押存款或存单的； F . F、内外勾结、弄虚作假骗取银行贷款的。

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• 违反不良资产管理、处置规定，有下列哪种行为，给予有关责任人员警告至记过处分；后果或情节严重的，给予记大过至开除处分（）。

  A . 擅自更改处置方案或放弃债权 B . 不良资产的转让价格明显低于市场价值 C . 出具虚假信息资料，或提供与事实不相符的报告，损害农信社利益 D . 对不良资产按规定进行有效清收保全 E . 违规进行委托清收或代理清收

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• 违反账销案存管理规定，有下列哪种行为，给予有关责任人员警告至记过处分；后果或情节严重的，给予记大过至开除处分（）。

  A . 未按规定将已核销资产转入账销案存科目管理 B . 已收回账销案存资产未按规定进行账务核算 C . 擅自办理账销案存资产转出和销账手续 D . 违反呆账核销保密制度，对借款人、担保人泄露呆账核销信息 E . 明知债务人有财产而不追索或追索不力

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• 有下列违规行为之一的，给予有关责任人员经济处罚（）元。（一）违反规定办理票据的承兑、贴现、付款、保证及其他票据业务有关手续的；（二）违反规定压单、压票或者退票的；（三）提出、提入的票据未经清算员换人清点复核的。

  A . 100 B . 300 C . 200 D . 50

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• 根据《中国农业银行员工违反规章制度处理暂行办法》，信贷经营管理过程中，有下列哪些行为之一的，给予有关责任人员罚款处理或警告至记过处分（）

  A . A.未按规定对贷款形态及时进行认定、调整、登记的； B . B.在贷款发放后未按规定进行信贷跟踪检查，或无书面检查报告的； C . C.未按审批内容办理信贷业务，对审批时所附的相关限制性条件不落实的； D . D.对贷款检查中发现的违规行为未予以指出并采取相应措施的

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• 存款人在使用银行结算账户过程中违反有关规定，应给予警告并处1 000元的罚款的行为有（ ）。

  A . 存款人的主要负责人变更事项未在规定期限内通知银行的 B . 存款人的法定代表人变更事项未在规定期限内通知银行的 C . 存款人地址变更事项未在规定期限内通知银行的 D . 存款人违反规定支取现金

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• 根据《中国农业银行员工违反规章制度处理暂行办法》，信贷审查过程中，有下列哪些行为之一的，给予有关责任人员撤职至开除处分（）

  A . A.隐瞒审查中发现重大问题的； B . B.未经调查程序进行审查并提交正式审查报告的； C . C.不坚持独立审查原则，按照他人授意进行审查的； D . D.审查通过明显不符合国家产业政策、信贷投向的调查报告和评估报告的

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• 违反外事纪律，有下列哪种行为，给予有关责任人员警告至撤职处分；后果或情节严重的，给予开除处分（）。

  A . 在对外交往中损害国家荣誉、利益 B . 按规定履行出国（境）报批手续 C . 违反规定滞留境外不归，或未经批准获取境外永久居留资格，或者取得外国国籍 D . 违反因公、因私出国（境）证照管理规定 E . 由客户支付出国（境）费用

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• 违反保密规定，有下列哪种行为，给予有关责任人员记过至降级处分；后果或情节严重的，给予撤职至开除处分（）。

  A . 泄露国家秘密 B . 泄露农信社商业秘密 C . 泄露混用操作口令、密码、密匙、编密参数、算法以及金库密码 D . 造成密码设备遗失或泄密 E . 未经授权，擅自对外提供或披露财会、业务等信息，或因工作疏忽造成信息泄露

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• 违反有关规定从事营利活动，有下列（）行为的，视情节给予警告直至开除党籍处分。

  A . 经商办企业的 B . 买卖股票或者进行其他证券投资的 C . 从事有偿中介活动的 D . 在国（境）外注册公司或者投资入股的

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• 根据《中国农业银行员工违反规章制度处理暂行办法》，信贷调查过程中，有下列哪些行为之一的，给予有关责任人员撤职至开除处分（）

  A . A.帮助客户编造虚假材料套取银行信用的； B . B.未按规定对信贷业务的合法性、安全性、盈利性等情况进行调查的； C . C.对发现的重大问题故意隐瞒，误导审查的； D . D.未按规定对客户测定信用等级的

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• 参与者有下列行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处三万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格；对直接负责的主管人员和直接责任人员由其主管部门给予纪律处分；违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理。（）

  A . A．擅自从事借券、租券等融券业务；擅自交易未经批准上市债券； B . B．制造并提供虚假资料和交易信息；恶意操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格； C . C．不遵守有关规则或协议并造成严重后果； D . D．违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏；

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• 违反规章制度与业务流程管理规定，有下列哪种行为，给予有关责任人员警告至记过处分；后果或情节严重的，给予记大过至撤职处分（）。

  A . 未经授权或超权限制定、修订规章制度、业务流程 B . 制定的规章制度或业务流程存在重大缺陷错误 C . 未按规定对规章制度进行立、改、废，或未按规定对规章制度、业务流程进行培训、评估、检查和整合转化 D . 违反农信社外聘律师管理规定，擅自外聘律师 E . 违反诉讼、仲裁、公证、委托代理等费用管理规定

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• 违反信贷业务规章制度中，有下列行为之一的，给予有关责任人员记大过至撤职处分：（）

  A . A、未实行贷款审查委员会制度的； B . B、未实行审贷部门分离或岗位分离的； C . C、未实行信贷业务报备、备案制度的； D . D、未实行信贷部门负责人业务任职资格认定的。

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• 各级行有下列行为之一的，按照《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》的规定，给予有关责任人员记过至开除处分（）。

  A . 未按规定审核客户身份资料，致使单位和个人利用虚假资料开立账户、银行卡及注册电子银行业务的 B . 未按规定审核非账户规定金额以上一次性交易的客户有效身份证件的 C . 未按规定重新识别客户身份的 D . 未按规定审核客户有效身份证件，对持已过有效期限的身份证件的客户未及时中止为其办理交易的

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• 《中国农业银行员工违规行为处理办法》中关于员工违反银行卡业务管理，有下列行为之一的，给予警告至记过处分（）

  A．未落实亲见客户本人、亲见客户签字、亲见客户资信证明材料制度的 B．未按规定对商户资料真实性、完整性、一致性进行调查审查审批的 C．未按规定受理密码重置或密码挂失的 D．按规定补卡、换卡、销卡的

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• 党员违反有关规定从事营利活动,有下列哪种行为的,情节较轻的,给予警告或者严重警告处分;情节较重的,给予撤销党内职务或者留党察看处分;情节严重的,给予开除党籍处分。()

  A．经商办企业的 B．个人违反规定买卖股票或者进行其他证券投资的 C．从事有偿中介活动的 D．在国(境)外注册公司或者投资入股的

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• 违反客服规定，有下列哪种行为，给予有关责任人员警告至记大过处分;后果或情节严重的，给予降级至开除处分()。

  A．违反业务规定为客户办理挂失业务 B．未按规定操作或答复客户 C．延误客户问题查询解决 D．对客户反映的违法违规违纪案件、责任事故等重大事项拖延上报或隐瞒不报 E．对客户有欺诈行为

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• 违反信贷业务申报管理规定，有下列行为之一，情节较重的，给予警告至记大过处分；情节严重的，给予（）处分：（一）未按有关规定和程序进行信贷准入、授信申报的；（二）未按规定和程序申报、审定信用等级的

  A．警告至记过 B．记大过至降级 C．撤职 D．降级至开除

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• 有下列哪些情况的，需按《广东华兴银行员工违规行为问责管理办法》有关规定进行处罚（）

  A．未按规定进行（转）授权、授权下沉、越权处理业务、逆向授权处理业务，影响业务开展或造成不良后果的 B．违规授权或授权内容不明确，授权调整不及时，导致专业内控弱化、形成不安全隐患的 C．未经特别授权，超过或变相超过授权范围办理业务的 D．（转）授权人对受权人的授权执行情况监督检查不力，或发现越权行为不制止、不纠正的

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