挂牌公司挂牌时直接进入创新层应满足哪些条件？（）

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• 进入创新层的挂牌公司，可以不设立董事会秘书，但必须设立信息披露负责人。

  A . 正确 B . 错误

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• 挂牌公司进入创新层的差异化标准中，关于标准一以下说法正确的是（）。

  A . 最近两年连续盈利，且年平均净利润不少于2000万元；最近两年加权平均净资产收益率平均不低于6% B . 最近两年连续盈利，且年平均净利润不少于3000万元（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）；最近两年加权平均净资产收益率平均不低于10%（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据） C . 最近两年连续盈利，且年平均净利润不少于3000万元；最近两年加权平均净资产收益率平均不低于10% D . 最近两年连续盈利，且年平均净利润不少于2000万元（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）；最近两年加权平均净资产收益率平均不低于10%（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）

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• 基础层的挂牌公司，符合创新层条件的，调整进入创新层。

  A . 正确 B . 错误

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• 挂牌公司设立设立的员工持股计划在满足下列哪些条件下可以参与挂牌公司的股票发行？（）

  A . 认购私募股权基金、资产管理计划等接受证监会监管的金融产品 B . 已经完成核准、备案程序 C . 充分披露信息 D . 金融企业还应当符合《关于规范金融企业内部职工持股的通知》

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• 关于创新层挂牌公司维持条件，下列说法错误的是（）。

  A . 在会计年度结束之后第4个月编制并披露年度报告 B . 在会计年度结束之后第6个月编制并披露年度报告 C . 最近两个会计年度的财务会计报告被会计师事务所出具有保留意见的审计报告 D . 最近一个会计年度的财务会计报告被会计师事务所出具标准无保留意见的审计报告

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• 申请挂牌公司满足相应条件的，可以在挂牌时直接进入创新层。

  A . 正确 B . 错误

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• 最近12个月挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施的将不满足进入创新层的条件。

  A . 正确 B . 错误

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• 某挂牌公司于2016年6月份进入创新层，公司未于2017年4月30日之前披露2016年年度报告的，应当被调整出创新层。

  A . 正确 B . 错误

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• 某创新层挂牌公司合格投资者35人，符合维持创新层条件。

  A . 正确 B . 错误

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• 创新层挂牌公司不符合创新层公司治理要求且持续时间达到（）个月以上的，直接调整至基础层。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 4

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• 全国股转公司正式调整挂牌公司层级前，在全国股转系统官网公示进入基础层和创新层的挂牌公司名单。挂牌公司对分层结果有异议或者自愿放弃进入创新层的，应当在（）转让日内提出。全国股转公司可视异议核实情况调整分层结果。

  A . 1个 B . 2个 C . 3个 D . 4个

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• 挂牌公司进入创新层条件中的净利润，是指归属于挂牌公司股东的净利润，不包括少数股东损益。

  A . 正确 B . 错误

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• 挂牌公司控股股东正在接受立案调查，尚未有明确结论意见时不影响其进入创新层。

  A . 正确 B . 错误

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• 在判断挂牌公司的净利润是否满足进入创新层的条件时，应该以扣非后的净利润为依据进行计算。

  A . 正确 B . 错误

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• 挂牌公司2018年2月进入创新层，若不满足维持标准，将于2018年5月在层级调整时被调整至基础层。

  A . 正确 B . 错误

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• 不考虑其他情况，创新层挂牌公司最近12个月存在下列情形中的（），将满足维持创新层标准。

  A . 实际控制人被全国股转公司出具警示函；前任监事因交易违规被全国股转公司限制证券账户交易；现任高管受到刑事处罚 B . 现任财务总监正在接受司法机关的立案侦查，尚未有明确结论意见 C . 控股股东被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施 D . 前任董事因交易违规被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施

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• 挂牌公司进入创新层的差异化标准中，关于标准三以下说法正确的是（）。

  A . 最近有成交的60个做市转让日的平均市值不少于5亿元；最近一年年末股东权益不少于4000万元；做市商家数不少于6家；合格投资者不少于50人 B . 最近有成交的60个做市转让日的平均市值不少于6亿元；最近一年年末股东权益不少于5000万元；做市商家数不少于6家；合格投资者不少于50人 C . 最近有成交的60个做市转让日的平均市值不少于5亿元；最近一年年末股东权益不少于4000万元；做市商家数不少于5家；合格投资者不少于60人 D . 最近有成交的60个做市转让日的平均市值不少于6亿元；最近一年年末股东权益不少于5000万元；做市商家数不少于5家；合格投资者不少于60人

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• 挂牌公司进入创新层条件中的合格投资者包括（）。

  A . 实收资本或实收股本总额500万元人民币以上的法人机构 B . 认缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业 C . 集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划，以及由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的金融产品或资产 D . 在签署协议之日前，本人名下最近10个转让日的日均金融资产500万元人民币以上且具有相关投资、工作经历的自然人

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• 下列情况中，关于挂牌公司创新层进入标准中共同标准，说法错误的是（）。

  A . 最近12个月完成过股票发行融资（包括申请挂牌同时发行股票），且融资额累计不低于1000万元；或者最近60个可转让日实际成交天数占比不低于50% B . 公司治理健全，股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度和承诺管理制度完备；公司设立董事会秘书并作为公司高级管理人员，董事会秘书取得全国股转系统董事会秘书资格证书 C . 最近24个月完成过股票发行融资（包括申请挂牌同时发行股票），且融资额累计不低于1000万元；或者最近60个可转让日实际成交天数占比不低于50% D . 最近12个月不存在挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员受到刑事处罚，或者正在接受司法机关的立案侦查，尚未有明确结论意见的情形

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• 创新层挂牌公司出现因更正年报数据导致财务指标不符合创新层标准的，应当在第二年层级调整时直接调整进入基础层。

  A . 正确 B . 错误

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• 下列情况中，属于挂牌公司创新层进入标准中共同标准的是（）。

  A . 最近12个月完成过股票发行融资（包括申请挂牌同时发行股票），且融资额累计不低于1000万元；或者最近60个可转让日实际成交天数占比不低于50% B . 公司治理健全，股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度和承诺管理制度完备；公司设立董事会秘书并作为公司高级管理人员，董事会秘书取得全国股转系统董事会秘书资格证书 C . 最近12个月不存在挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施的情形 D . 最近12个月不存在挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或者被采取行政处罚，或者正在接受立案调查，尚未有明确结论意见的情形

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• 挂牌公司最近12个月因存在资金占用情况被当地证监局出具警示函，挂牌公司满足进入创新层条件。

  A . 正确 B . 错误

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• 挂牌时直接进入创新层的公司，在申请挂牌时应采用做市转让方式。

  A . 正确 B . 错误

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• 拟进入创新层的挂牌公司，应该满足哪些条件？（）

  A . 最近12个月完成过股票发行融资（包括申请挂牌同时发行股票），且融资额累计不低于1000万元；或者最近60个可转让日实际成交天数占比不低于50% B . 公司治理健全，股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度和承诺管理制度完备 C . 公司设立董事会秘书并作为公司高级管理人员，董事会秘书需取得上交所或深交所董事会秘书资格证书 D . 挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员最近12个月不存在正在受到刑事处罚，或者正在接受司法机关的立案侦查而尚未有明确结论意见的情形

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