以下关于证券、期货从业人员的行为哪一项是符合现有法规的规定（）

相似题目

• 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，（）的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。

  A . 期货业协会 B . 证券业协会 C . 期货交易所 D . 证券期货监督管理部门

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• 符合下列条件之一的股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。哪一项不属于（ ）。

  A . 从事私募股权投资（含创业投资）6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目：符合本条件的，需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。 B . 担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及以上：符合本条件的，需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。 C . 从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员：符合本条件的，需提交有关组织部门出具的任职证明。 D . 在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究10年及以上，并获得教授或研究员职称的：符合本条件的，需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。

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• 以下关于从业人员岗位要求的说法不正确的一项是（ ）。

  A . 不得在客户不愿或不便的情况下进行宣传销售理财产品 B . 商业银行不得对销售人员采用以销售业绩作为单一考核和奖励指标的考核方法 C . 商业银行应当向销售人员提供每年不少于24小时的培训 D . 未达到培训要求的销售人员应当暂停从事理财产品销售活动

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• 期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员，情节较重的，撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》行为的，任何人都可以向证监会进行举报。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾（）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

  A . A．2年 B . B．3年 C . C．5年 D . D．6年

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• 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格证，应当提交（ ）。 I.身份证 II.学历证件 III.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单 IV.所在单位开具的以往行为说明材料

  A . I、II、III、IV B . III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予（）的，协会应当及时移送中国证监会处理。

  A . 行政处罚 B . 民事处罚 C . 刑事处罚 D . 警告

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• 期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守有关法律、法规、规章及《期货从业人员执业行为准则（修订）》。从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向（）报告。

  A . 协会 B . 期货公司总部 C . 期货交易所 D . 中国证监会

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• 以下关于证券投资咨询的说法哪一项是错误的（）

  A . 证券投资咨询人员不必持有中国证监会认可的证券从业资格 B . 证券投资咨询人员所在机构应当有证券投资咨询资格 C . 个人接受证券投资咨询人员的投资建议后需要自担投资风险

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• （ ）是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。

  A . 非法集资类犯罪 B . 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪 C . 欺诈发行股票、债券罪 D . 内幕交易、泄露内幕信息犯罪

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• 以下哪一项关于某证券分析师的说法是不违反现行的法律法规规定的（）

  A . 据A公司内部人士透露，A公司正在酝酿重大资产重组，目前股价还未启动 B . A公司股票今日一举收复10日和30日均线，有进一步上涨的可能性 C . 我们将在双方共同监控帐户上为您买卖，保证资金的安全，同时保证投资的年收益率超过国债的收益水平

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• 人身保险从业人员职业道德实施机制应当符合客观规律。下列说法中，哪一项是错误的？（）

  A . 人身保险从业人员职业道德实施机制要符合保险职业的本质特点 B . 人身保险从业人员职业道德实施机制应当与保险业在社会经济中的作用和地位相符合。 C . 人身保险从业人员职业道德实施机制要符合机制的程序性特点 D . 人身保险从业人员职业道德实施机制应建立抽象的程序、步骤、环节和形式

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• 关于证券业协会的职责，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.对违反法律、行政法规或证券业协会章程的行为给予纪律处分 Ⅱ.负责证券业从业人员资格考试和执业注册 Ⅲ.制定证券业执业标准和业务规范Ⅳ.负责对上市公司股东名册进行登记

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅳ

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• 期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员，情节较轻的，给予警告处分。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则（修订）》，下列人一员或机构可以向中国期货业协会举报的是（）。

  A．其他期货从业人员 B．其他期货经营机构 C．聘用期货从业人员的期货经营机构 D．投资者

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• 为了提高证券从业人员的素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者的合法权益，2002年12月25日，中国证监会发布了（）。 A．《关于规范面向社会公众开展证券投资咨询业务行为若干问题的通知》 B．《证券期货投资咨询管理暂行办法》 C．《证券市场禁入暂行规定》 D．《证券业从业人员资格管理办法》

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• 中国期货业协会对违反有关法规以及执业准则的期货从业人员，根据情节轻重，可给予以下处理（）。

  A．警告 B． 公开批评 C． 暂停或撤销从业资格 D． 暂停或撤销从业资格

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• 【单选题】下面关于保险代理从业人员执业行为的叙述，错误的一项是（）。

  A．不得向客户给予或承诺给予保险合同规定以外的经济利益 B．不得擅自改变经保险监督管理部门批准或备案的保险条款和费率 C．不得诋毁、贬低或负面评价保险中介机构和保险公司及其从业人员 D．为了达成销售保单的目的，可以建议客户提前终止其他保单

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• 从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合最近（）年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格，应当为其办理从业资格申请。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2877001-2880000/7a2a54859aa2a3ea948c3a5dca7f6113.gif' />

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• 证券公司从业人员在从事资产管理计划的销售工作时，以下行为符合规定的有（)。

  A．夸大或者片面宣传产品 B．夸大或者片面宣传资产管理计划管理人及其管理的产品、投资经理等的过往业绩 C．投资者认购资产管理计划时签订风险揭示书和资产管理合同 D．未充分揭示产品风险

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• 期货公司不得任用最近三年因违法违规行为被撤销证券，期货从业资格人员从事期货业务。（）A.正确B.错误此题为判断题。

  是 否

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• 关于证券业协会职责的说法，正确的是（)。I.对违反法律、行政法规或证券业协会章程的行为给予纪律处分II.负责证券业从业人员资格考试和执业注册III.制定证券业执业标准和业务规范IV.负责对上市公司股东名册进行登记

  A．A.II、III、IV B．B.I、IV C．C.I、II、III、IV D．D.I、II、III

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• 根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，中国证券业协会发现会员和期货从业人员可能存在违规行为的渠道包括（）

  A．实名举报 B．匿名投诉 C．监管部门转交 D．在自律检查中发现

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