为加强内控、风险和合规方面的工作，保险公司应当设立审计部门、风险管理部门以及合规管理部门。

相似题目

• 在案件专项治理工作中，银行业金融机构按照（）的原则，围绕公司治理结构、内控机制和制度建设、业务流程改造、强化监督检查、调整考核机制、完善责任追究、加强合规文化建设等多个方面，有针对性地开展工作。

  A . 标本兼治，重在治本 B . 查防结合，重在防范 C . 改革管理并重，重在加强内控 D . 统一安排，全面部署

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• 2014年7月25日李国华董事长在中国邮政储蓄银行全国分行行长座谈会上的讲话，要求在内控合规风险方面，在加强（），培养（），树立（），建立一个不愿，不能，不敢违内控管理体系和机制。

  A . 合规教育、合规意识、合规文化 B . 法制教育、合规意识、诚信文化 C . 合规教育、道德意识、儒家文化 D . 守法、道德意识、儒家文化

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• 首席风险官应当具有良好的职业道德和专业知识，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 各保险专业中介机构开业（）后，应组织对内控制度建设、风险管理能力、合规经营情况进行综合评估，确定内控状况、管控能力是否与设立分支机构相适应。

  A . 半年 B . 一年 C . 一年半 D . 两年

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• 保险公司董事会除履行法律法规和公司章程赋予的职责外，还应对内控、风险、合规等事项负最终责任。

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司应当设立专门的合规部门协助合规总监工作，不得指定其他部门。（　　）

  A . 正确 B . 错误

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• 健全金融企业内控机制，提升监事会和内审、稽核、合规、监察等监督机构的专业性和独立性，加强案件防控工作。

  A . 正确 B . 错误

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• 分行应严格按照《兴业银行操作风险与控制识别评估操作规程》要求，以操作风险项目暨“三项管理”整合项目实施和推广落地为契机，依托合规内控与操作风险管理系统，建立和完善操作风险与控制识别评估各项工作机制并确保有效运行，主要包括（）

  A . 定期开展流程梳理与分析，并对上年度流程清单进行重检和更新 B . 定期开展识别评估流程的基本信息梳理和更新 C . 定期开展风险与控制识别评估，并对上年度识别评估结果进行重检和更新 D . 加强问题整改跟踪和管理改进

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• 银行业金融机构应当充分发挥法部门在客户投诉处理和维护金融消费者合法权益工作中的作用，加强合规风险的有效识别和管理，确保依法合规经营，切实维护金融消费者的合法权益。（）

  A . 法律事务 B . 内控合规 C . 法律合规 D . 风险控制

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• 为加强检查计划的执行管理，提高工作质量，各级行内控合规部门应从（）等方面开展检查项目评价。

  A . 检查计划报送 B . 方案制定 C . 检查报告撰写质量 D . 检查日记和发现问题的录入

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• 以下有关我国保险资产管理监管的叙述中正确的是（）：①实施董事会负责制，保险公司董事会应当对资产配置和投资政策、风险工作、合规管理承担最终责任；②保险公司应当设立专门的保险资产管理部门，并独立于财务、精算、风险控制等其他业务部门；③董事会在资产管理方面的职责包括拟定保险资产管理的制度、拟定资产战略配置规划、实施保险资产管理的风险管理措施；④保险公司自行投资的，保险资产管理部门应当负责日常投资和交易管理，设置投资、交易等与资产管理业务直接相关的岗位。

  A . ①②③ B . ①②④ C . ①③④ D . ①②③④

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• 银行业金融机构应当充分发挥（）部门在客户投诉处理和维护金融消费者合法权益工作中的作用，加强合规风险的有效识别和管理，确保依法合规经营，切实维护金融消费者的合法权益。

  A . A、营业部 B . B、风险管理部 C . C、法律合规部 D . D、计财部

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• 首席风险官除具有较好的职业操守和专业素养外，其主要工作应当是及时发现和报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 2014年7月25日李国华董事长在中国邮储全国分行行长座谈会上的讲话，要求在内控合规风险方面，要加强（），培养（）树立（），建立一个不愿不能不敢违规的内控管理体系和体制。

  A . 合规教育，合规意识，合规文化 B . 法制教育合规意识诚信文化 C . 合规教育道德意识儒家文化 D . 守法道德意识儒家文化

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• 各分行应成立由内控合规、公司业务、个人业务、国际业务、会计、信用风险管理等相关部门组成的（），负责较高风险认定和下调的最终评定工作。

  A . 客户洗钱风险等级划分认定小组 B . 反洗钱领导小组 C . 反洗钱工作小组 D . 反洗钱可疑交易认定小组

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• 董事可以对公司进行调研，及时了解公司的财务、内控、合规、风险管理及其他经营情况。董事行使职权时，保险公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻碍或是隐瞒，不得进行不当干预。董事正常行使职权遇到障碍，应当向中国保监会报告。

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司会员应当持续开展风险教育，加强客户交易行为的合法合规性管理。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 专营机构应建立健全合规及风险管理体系，在内部设立内控合规和风险管理部门或专岗。正确（）

  是 否

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• 2014年7月25日李国华董事长在中国邮政储蓄银行全国分行行长座谈会上的讲话，要求在内控合规风险方面，要求在内控合规风险方面，要加强（），培养（），树立（），建立一个不愿、不能、不敢违规的内控管理体系和机制

  A．合规教育、合规意识、合规文化 B．法制教育、合规意识、诚信文化 C．合规教育、道德意识、儒家文化 D．守法、道德意识、儒家文化

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• 各级机构应按()组织内控合规专题讨论，围绕合规风险管理、典型案例、制度执行、内控措施和履职管理，集中查找和解决在违规意识、违规决策和违规操作方面存在的突出问题，深入分析问题产生原因、提出解决措施和方法

  A．月 B．季 C．半年 D．年

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• 2014年7月25日李国光董事长在中国邮政储蓄银行全国分行行长座谈会上的讲话，要求在内控合规风险方面，要加强（），培养（）树立（）建立一个不愿、不能、不敢违规的内控管理体系和机制

  A．合规教育、合规意识、合规文化 B．法制教育、合规意识、诚信文化 C．合规教育、道德意识、儒家文化 D．守法、道德意识、儒家文化

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• 2014年7月25日李国华董事长在中国邮政储蓄银行全国分行行长座谈会上的讲话,要求在内控合规风险方面,要加强（）,培养（）,树立（）,建立一个不愿,不能,不敢违规的内控管理体秀和机制.

  A合规教育,合规意识,合规文化 B法制教育,合规意识,诚信文化 C合规教育,到的意识,儒家文化 D守法,道德意识,儒家文化

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• 银行业金融机构应当充分发挥（）部门在客户投诉处理和维护金融消费者合法权益工作中的作用，加强合规风险的有效识别和管理，确保依法合规经营，切实维护金融消费者的权益

  A．营业部 B．计财部 C．风险管理部 D．法律合规部

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• 根据《中资商业银行专营机构监管指引》的规定，专营机构应建立健全合规及风险管理体系，在内部设立内控合规和风险管理部门或专岗， 合规及风险管理人员无权向总行合规部门、 风险管理部门直接报告，必须向当地银监会报告（）

  是 否

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