证券评级机构应当建立（）。

相似题目

• 证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（ ）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

  A . 独立性 B . 客观性 C . 公正性 D . 一致性

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• 申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（）万元。

  A . 500 B . 1000 C . 2000 D . 3000

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• 证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内.将其（）报中国证券业协会备案.

  A . 信用等级划分 B . 信用等级定义 C . 评级方法. D . 评级程序法

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• 证券评级机构应当对评级标准严格保密。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 《金融机构信贷资产证券化监督管理办法》规定，信贷资产证券化交易没有信用评级或者信用评级未被银监会认可作为风险权重依据的，商业银行应当怎样为证券化风险暴露计提资本（）。

  A . 将第一损失责任从资本中扣减 B . 对最高档次的证券化风险暴露，按照被转让信贷资产的平均风险权重确定风险权重 C . 对其他的证券化风险暴露，运用100％的风险权重 D . 证券化风险暴露由《商业银行资本充足率管理办法》规定的保证主体提供具有风险缓释作用的保证的，按照对保证人直接债权的风险权重确定风险权重

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• 申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是（）。

  A . A．具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元 B . B．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 C . C．最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形 D . D．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

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• 资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于（ ）人。

  A . 5 B . 10 C . 20 D . 30

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• 申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件有（）。

  A . 具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元 B . 具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于5人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人 C . 最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形 D . 最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

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• 证券评级机构应当建立证券评级业务档案管理制度。业务档案的保存期限不得少于（）。

  A . 5年 B . 10年 C . 15年 D . 20年

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• 申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备（　　）等条件。 Ⅰ．具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人 Ⅱ．具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人 Ⅲ．最近5年未受到刑事处罚 Ⅳ．最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良朗信记录

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅱ.Ⅲ C . Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ D . Ⅰ.Ⅲ

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• 证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间，有（）情形的，应当回避。

  A . 本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4% B . 本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人 C . 本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人 D . 直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易

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• 受评级机构或者受评级证券发行人对其委托的证券评级机构出具的评级报告有异议，另行委托其他证券评级机构出具评级报告的，原受托证券评级机构与现受托证券评级机构应当同时公布评级结果。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（　　）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

  A . 独立性 B . 客观性 C . 公正性 D . 一致性

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• 申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是（　　）。

  A . 具有符合规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人 B . 最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形 C . 具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币1000万元 D . 最近2年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

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• 证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。

  A . 20 B . 30 C . 40 D . 50

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• 资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有（）。

  A . 取得证券从业资格 B . 熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识 C . 无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形 D . 未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满

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• 证券评级机构违反回避制度或者利益冲突防范制度的，应当责令改正，给予警告，并处以（)的

  证券评级机构违反回避制度或者利益冲突防范制度的，应当责令改正，给予警告，并处以()的罚款。 <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2529001-2532000/4840168c73c54113c6e2ddaa99c9473e.gif' />

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• 证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有下列选项中（）情形的，应当回避

  A．本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4％ B．旁系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员 C．本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人 D．直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易

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• 证券评级业务许可的资信评级机构,应当具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币1000万元。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采取一致的评级标准，但工作程序并不要一致。（)

  是 否

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• 证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，应当回避的情形有（）。Ⅰ本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5％以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人Ⅱ本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员Ⅲ本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ E．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 取得中国证监会证券评级业务许可的自行评级机构从事证券评级业务,应当遵循的原则有（）Ⅰ、独立Ⅱ、客观Ⅲ、公开Ⅳ、公正

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 筹集机构应当对所销售私募基金进行风险评级，下列表述正确的是（）。Ⅰ.自行评级，需要建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法Ⅱ.自行评级，视募集机构自身情况而定是否需要建立私募基金风险评级标准和方法Ⅲ.委托第三方机构，需要建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法Ⅳ.委托第三方机构，视第三方机构自身情况而定是否需要建立私募基金风险评级标准和方法

  A．Ⅰ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅲ D．Ⅱ、Ⅳ

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