下列事项需要向总行报告的有（）

相似题目

• 下列操作风险事件需向总行报告的有（）。

  A . 虚假会计信息涉及金额超过100万元的事件 B . 涉及金额1000万元以上的内部严重违规事件 C . 涉案金额100万元以上的诈骗案件 D . 涉案金额100万元以上或副处级以上干部涉嫌的违法违纪案件

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• 发生下列（）会计重大事项，各分行应向总行及时报告。

  A . 会计结算业务发生的或与会计结算业务有直接关系的各类案件（包括既遂和未遂案件，内部和外部案件） B . 丢失现金、有价单证、重要空白凭证、会计档案、印鉴卡、密钥、会计业务印章、票样、压数机、代保管有价值品，以及其他对会计工作有重大影响的物品 C . 单笔50000元（不含）以上的现金错款，500000元（不含）以上的结算赔款 D . 省直分行会计结算部高级经理助理以上（含）职务人员的任免、调动及其原因 E . 人民银行、银监会、审计等监管部门有关会计结算方面的处罚、罚款及其检查结论 F . 可疑的会计业务差错（指原因不明的账账、账款、账据、账实、账表、内外账不相符）

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• 发生下列哪些情形，各分支行应向总行提出书面报告，并附送相关材料，由总行向上海银监局申请换发金融许可证（）

  A . 机构更名 B . 分支行负责人变更 C . 许可证破损 D . 许可证遗失

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• 下列属于总行报告类事项的有（）。

  A . A、运行中网点发生存款挤提，或者现金营运中心库存现金不足，其分支机构发生支付困难等构成重大突发事件的流动性事件。 B . B、发现运行管理业务人员利用职务之便参与的案件，或发生在业务运行环节的案件。 C . C、发生诈骗案件，或抢劫、盗窃机构网点、金库、运钞车现金等影响业务正常运行。 D . D、当日发生金额在1000万元（含）以上的挂账。 E . E、日常业务运行中发生的案件防范堵截情况。

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• 以下关于不良金融资产处置过程中需要向监管部门报告事项的表述正确的有（）。

  A . 对拟剥离（转让）不良贷款存在违法违规行为的，应将责任追究结果抄报监管部门 B . 剥离（转让）方违规发放贷款等问题的责任认定和处理结果应抄报监管部门 C . 对债务人（担保人）可能导致债权被悬空的事件或行为所采取的措施和说明应报告监管部门 D . 对不良金融资产处置方案实施过程中出现的各种人为阻力或干预，应依法采取措施并向监管部门报告 E . 对不良金融资产处置尽职责任追究情况应向监管部门报告

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• 下列市场风险事件需向总行报告的有（）。

  A . 利率、汇率的重大变化引致人民币交易账户预期损失金额在1亿元以上 B . 外币交易账户预期损失金额在200万美元以上 C . 银行发行理财产品跌破发行价超过10% D . 造成银行银行账户单笔投资估值金额低于账面价值10%的事件

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• 金山公司2011年度财务报告批准对外报出日为2012年4月25日，所得税汇算清缴日为2012年3月15日。该公司发生的下列事项中，不需要对2011年度财务报告进行调整的有()。

  A . 2012年1月15日，因环保机构发现金山公司有倾倒污水情况，对其处罚100万元 B . 2012年2月20日得到通知，上年度应收H公司的货款130万元，因H公司破产而无法收回，上年末已对该应收账款计提坏账准备13万元 C . 2012年3月20日，收到税务机关退回的上年度出口货物增值税160万元 D . 2012年4月8日收到了被退回的于2011年12月1日销售的设备10台

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• 按照《商业银行市场风险管理指引》的要求，商业银行应当制定市场风险重大事项报告制度，并报银监会备案。下列事项属于商业银行应当及时向银监会报告的有（）。

  A . A、出现超过本行内部设定的市场风险限额的严重亏损； B . B、国内、国际金融市场发生的引起市场较大波动的重大事件将对本行市场风险水平及其管理状况产生的影响； C . C、交易业务中的违法行为； D . D、其他重大意外情况。

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• 下列信用风险事件需向总行报告的有（）。

  A . 总行审批的某集团客户的固定资产贷款5亿元形成不良。 B . 省分行管理客户主要高级管理人员涉及刑事诉讼案件，在银行贷款余额为7000万元。 C . 总行管理客户到期贷款不能按时偿还 D . 总行管理客户出现非正常原因的重大人事调整

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• 下列属于总行核准类事项的有（）。

  A . A、变更账务核算级次 B . B、新增、变更、撤销业务运行系统中的地区号 C . C、内部账户的开立和撤销 D . D、新增、变更、撤销账号的账户属性（应用号）

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• 《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，商业银行的董事、总行的高级管理人员，应当自任职之日起（）内，向商业银行报告其近亲属及本《办法》所列的关联法人或其他组织，报告事项如发生变动，应当在变动后的（）内报告。

  A . A．5个工作日、5个工作日 B . B．10个工作日、10个工作日 C . C．2周、2周 D . D．30天、30天．

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• 下列事项中，属于总行审批权限的有（）。

  A . A．处置一笔原值1万元的资产盘亏 B . B．购置一套金额为5千元的计算机软件 C . C．向对口扶贫单位捐赠5万元现金 D . D．向一名易地调动的省分行领导发放一次性购房补贴10万元

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• 在私人银行推介产品的运营监控管理中，涉及的资金监控事项如需要总行运营管理部协调处理的，可直接向总行运营部进行协调沟通。

  A . 正确 B . 错误

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• 下列发生在资产负债表日后期间的事项，需要对报告年度财务报表作出调整的有（　　）。

  A . 发现了报告年度财务报表舞弊 B . 资产价格发生重大变化 C . 增发新股 D . 因债务人发生财务困难（资产负债表日已经存在），宣告破产，债权人增加对应收账款的坏账准备计提比例

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• 下列情形中，需要注册会计师在内部控制审计报告中添加强调事项段的有（）。

  A . 法律法规的相关豁免规定允许被审计单位不将某些实体纳入内部控制的评价范围，注册会计师未将这些实体纳入内部控制审计的范围 B . 企业内部控制评价报告对要素的列报不完整或不恰当 C . 注册会计师可能知悉在基准日并不存在、但在期后期间发生的对内部控制有重大影响的事项 D . 由于审计范围受到限制，注册会计师无法对内部控制的有效性发表意见而出具了无法表示意见的内部控制审计报告

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• 甲公司2011年度财务报告批准报出日为2012年4月30日，该公司在2012年1月1日至2012年4月30日之间发生的下列事项，需要对2011年度财务报告进行调整的有()。

  A . 2012年4月29日,法院判决保险公司对2011年12月3日发生的火灾赔偿150000元 B . 20122011年11月份销售给某单位的100000元商品,在2012年1月25日被退货 C . 2012年2月20日，公司董事会制订并批准了2011年度现金股利分配方案 D . 2012年1月30日发现2008年年末在建工程余额200万元，2011年6月达到预定可使用状态但尚未转入固定资产

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• 分行向总行进行会计重大事项报告时，报告人应在重大事项发生的（）个工作日内以电子邮件或传真方式向总行会计部报告有关情况，在（）个工作日内将正式书面报告报至总行。

  A . 1；3 B . 2；5 C . 3；7 D . 5；10

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• 账表系统按日生成《柜员非刷卡签到、签退工作日志》（报表路径：管理报表--重要经济事项），各级机构应（）监测，对异常情况要及时核查，必要时向总行会计营运部报告。

  A . 每日 B . 每周 C . 每月 D . 每季

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• 下列事项哪些需要总行核准（）。

  A . 新增、变更、撤销业务运行系统中的网点号信息 B . 变更账务核算级次的 C . 加入、退出人民银行支付、清算管理系统的 D . 新增、变更、撤销业务运行系统中的地区号 E . 新增、变更、撤销本外币通汇机构 F . 新增、变更、撤销SWIFT BIC代码

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• 对于出现的重大风险预警事项，即导致或可能导致我行个人贷款损失达到（）及以上的，分行须在第一时间通过电话向总行授信业务管理部报告，并在事件发生（）小时内将合格的书面报告报送至总行授信业务管理部

  A．1亿元 ，24 B．5000万元 ，48 C．1亿元 ，48 D．5000万元 ，24

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• 发生下列哪项违规事项外部处罚时，应及时报告总行（）

  A．因违反中国大陆、香港和公司注册及经营所在国家或地区的法律受到行政处罚或采取行政监管措施的 B．违反银监会、人民银行（外管局）、证监会等行业监管部门的监管规定被监管部门处罚,或采取暂停部分业务、停业整顿等监管措施的 C．违反工商、物价、税务、审计、公安、环保、劳动保护等法律法规、规章以及行业监管规定受到行政处罚或采取行政监管措施的 D．因违反其他规范性文件被有权机关处罚的

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• 各分行对于涉及本机构反洗钱工作的重大风险事项，应当及时（在发生后 内）通过总行保密信箱向总行反洗钱管理职能部门报告（）

  A．三个工作日 B．五个工作日 C．八个工作日 D．十个工作日

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• 以（）为周期向总行报送《中信银行违规事项外部处罚报告表》

  A．年度 B．月度 C．季度 D．半年 此题为多项选择题。

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