兴业银行应该按照下列哪些外部法律和监管要求开展合规经营?()
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《有效银行监管核心原则》要求,银行监管当局必须对国际活跃银行组织实施全球(),运用适当的审慎标准充分监控这些银行组织开展的所有业务,这种监管活动应该覆盖外国分行、合资银行和附属机构.
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兴业银行员工在开展业务的过程中,应当做到下列哪些要求()
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()负责审核业务制度中反洗钱管理措施的合规性,确保各项反洗钱风险控制措施符合外部法律、法规等监管的要求。
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为建立全面合规管理文化,兴业银行员工应当遵守法律、行政法规和其他各项业务管理的规定,不得有下列()行为。
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法律与合规部门是银行与外部法律环境的‘接口’,是将外部法律环境转化成为内部法律环境的倡导者和实施者,是对外部监管者的重要报告人和沟通人。”以上内容体现了合规工作的()。
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()负责对营销代表业务开展的合规性进行监督,并按照监管部门的要求和公司规定进行定期、不定期的检查,发现违法违规行为和合规风险隐患的,及时向公司有关部门提出制止和处理意见,并督促整改。
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以下关于兴业银行全面合规管理的背景中“外部监管要求”中叙述正确的是()
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根据《中国银行合规工作管理办法(试行)》的规定,对于一家银行来讲,合规是指()必须遵守外部法规,即其经营所在司法辖区内的包括宪法、法律、法规、规章、命令等规范性文件的规定、国际惯例及当地监管部门具有约束力的要求;必须遵守银行规章制度、操作流程等内部规范。
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兴业银行设立资产托管部,实行()的管理体制,依法合规地开展基金托管业务
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兴业银行各级机构发现关联交易符合下列情形之一的,应当及时向总行法律与合规部报告()
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分行应严格按照《兴业银行操作风险与控制识别评估操作规程》要求,以操作风险项目暨“三项管理”整合项目实施和推广落地为契机,依托合规内控与操作风险管理系统,建立和完善操作风险与控制识别评估各项工作机制并确保有效运行,主要包括()
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为了防止利益冲突,符合合规风险管理要求,兴业银行员工在给下列哪一种客户办理授信、资信调查、融资等业务时,需要主动汇报和申请工作回避()
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商业银行应按照“( )”的原则,依法合规地开展金融创新,不得通过理财业务规避审慎监管政策,变相调节资本充足率、存贷比、拨备覆盖率等各项监管指标,进行监管套利。
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“合规风险”是指兴业银行因未能遵循法律、规则和准则,可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
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按照反洗钱法律和规章的要求,金融机构在开展下列哪些业务时,应当经董事会或者其他高级管理层的批准。()
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商业银行在金融创新中的合法合规原则要求银行应坚持合法合规的原则,遵守法律、行政法规和规章的规定,不能以金融创新为名,违反法律规定或变相逃避监管。
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证券公司违规开展资产管理业务的,中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取的监管措施有( )。 I.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 II.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案 III.责令处分或者更换有关责任人员,并要求报告处分结果 IV.法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施
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银行应该遵守所有开展业务所在国家或地区的适用法律和监管规定,合规部门的组织方式和结构以及合规部门的职责应符合当地的法律和监管要求。
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在我国,按照法律的效力等级划分,银行监管法律框架由下列哪些层次的法律规范构成?()
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法律/合规部门应当独立于商业银行的经营活动,所以应该不受内部审计部门和外部监管部门的约束。()此题为判断题(对,错)。
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期货公司信息系统接入外部信息系统的,应当对接入的外部信息系统开展合规评估、风险评估和技术系统测试,保证接入的外部信息系统的合规性和安全性,并按照期货交易所、中国期货业协会的要求报告接入方及接入信息系统情况,不得违规为客户提供信息系统外部接入服务。()此题为判断题(对,错)。
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分行法律与合规职能部门对于收集整理的《兴业银行关联方主要情况声明函(适用于自然人)》、《兴业银行关联方主要情况变动声明函(适用于自然人)》应于()内报送总行法律与合规部
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中征应收账款融资服务平台参与机构应遵循()原则,按照有关协议的约定,遵守国家现行法律法规和金融监管要求,合法、合规开展业务
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各分行、子公司发生违规事项外部处罚,按照报送时间要求,由各分行、子公司合规部以()形式将《中信银行违规事项外部处罚报告表》报送总行合规部