证券公司利益冲突识别与管理的必要性博包括()。
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证券公司应当( ),切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为。 Ⅰ.建立健全证券经纪业务管理制度 Ⅱ.对证券经纪业务实施集中统一管理 Ⅲ.建立健全证券监督业务管理制度 Ⅳ.防范公司与客户之间的利益冲突
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下列关于证券公司开展定向资产管理业务的说法中,正确的有()。 Ⅰ.坚持公平交易,避免利益冲突,禁止利益输送,保护客户合法权益 Ⅱ.应当建立健全内部控制与风险管理制度,加强业务风险的防范、控制和检查,规范运作 Ⅲ.投资风险由证券公司和客户共同承担 Ⅳ.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益做出承诺
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注册会计师应当采取适当措施,识别可能产生利益冲突的情形。针对具体情形,应当采取的防范措施包括()
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按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员在执业过程中遇到()时,应及时向所在机构报告。 I.自身利益与客户的利益可能发生冲突 II.自身利益与客户的利益发生冲突 III.相关方利益与客户的利益发生冲突 IV.相关方利益与客户的利益可能发生冲突
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基金管理公司对投资者负有重要的信托责任,必须以投资者的利益为最高利益,严防利益冲突与利益输送。()
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农业银行董事、监事、高级管理人员与农业银行发生利益冲突,致使农业银行利益受损,依照《公司法》,行为人应该承担哪些责任?()
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证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度,对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为。
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当基金份额持有人的利益与基金管理公司,基金托管人的利益发生冲突时,投资管理人员应当坚持()。
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证券公司应当( )。对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突.切实履行反洗钱义务.防止出现损害客户合法权益的行为。
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为防止风险传递和利益冲突,受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的()制度。
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证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制,明确管理流程、披露事项和操做要求。()
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基金管理公司与子公司及各子公司之间应当建立必要的()制度,防止可能出现的风险传递和利益冲突。
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《金融资产管理公司监管办法》要求集团公司治理框架应当能够恰当地平衡集团母公司与附属法人机构,以及各附属法人机构之间的利益冲突。利益冲突来源包括但不限于()。
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商业银行应能识别并妥善处理好金融创新引发的各类利益冲突,公平地处理银行与客户之间、银行与()之间的利益冲突。
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按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员在执业过程中遇到()时,应及时向所在机构报告。 I.自身利益与客户的利益可能发生冲突 II.自身利益与客户的利益发生冲突 III.相关方利益与客户的利益发生冲突 IV.相关方利益与客户的利益可能发生冲突
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中国电信员工职业操守守则包括()、利益冲突原则、披露原则、公司财产的保护和使用、勤俭节约与环境保护、报告及责任。
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商业银行应能识别并妥善处理好金融创新引发的各类利益冲突,公平地处理银行与()之间、银行与()之间的利益冲突。
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一般来说,管理部门要求科研人员对重大的利益冲突则必须披露或报告,在必要时取消其参与资格。
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证券公司应当有效防范并妥善处理利益冲突,在涉及到公司与客户之间的利益冲突时,应当坚持()的原则;在涉及到客户与客户之间的利益冲突时,应当坚持()的原则
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商业银行应能识别并妥善处理好金融创新引发的各类利益冲突,公平地处理银行与客户之间、银行与第三方机构之间的利益冲突。()
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以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是()Ⅰ 证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时,应该主动向公司报告 Ⅱ 证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同,不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业 Ⅲ 证券分析师应当遵守所在公司的管理制度,履行岗位执业,充分尊重和维护所在公司的合法权益 Ⅳ 证券分析师离职后,应当履行与原所在公司所签署的劳务合同或协议的有关规定
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期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息(),并保持办公场所和办公设备相对独立
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商业银行应能识别并妥善处理好金融创新引发的各类利益冲突,公平地处理银行与_______之间、银行与_______之间的利益冲突
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当期货公司人员利益与客户利益发生冲突时应遵守();当期货公司客户间利益发生冲突,应遵守()原则