证券业从业人员被投诉，经核实后将作为（）记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。
相似题目
-
证券公司从事客户资产管理业务，应当符合的条件包括（ ）。 I.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 II.净资本不低于2亿元人民币 III.客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 IV.最近2年未受到过行政处罚或者刑事处罚
-
根据《中国证券业协会诚信管理办法》第10条的规定，会员对本单位从业人员做出的处罚处分不作为处罚处分信息，但应记入诚信信息备注栏。
-
中国证券业协会的诚信信息来源有（ ）。 Ⅰ.中国证监会及其派出机构传送的文件 Ⅱ.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道 Ⅲ.有关媒体，经证实后予以记录 Ⅳ.投诉，经核实后予以记录
-
服刑人员信息核查要求，司法所通过全国刑满释放人员信息管理系统查看服刑人员基本信息，核实身份后将核实结果连同制定的配合监管改造方案，于（）个工作日内录入全国刑满释放人员信息管理系统反馈给监所。
-
证券从业人员诚信信息记录中的投诉信息记录的内容包括（）。
-
下列选项中，属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚 Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的 Ⅳ.品行端正，具有良好职业道德
-
下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（）。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚 Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁入期的 Ⅳ.品行端正，具有良好的职业道德
-
从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）个工作日内向中国证券业协会报告。
-
证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应直接与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。（）
-
取得从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含（）。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最近1年未受过刑事处罚 Ⅲ.品行端正，具有良好的职业道德 Ⅳ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者
-
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）个工作日内向中国证券业协会报告。
-
下列选项中，属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。 I.已被机构聘用 II.最近3年未受过刑事处罚 III.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的 IV.品行端正，具有良好职业道德
-
中国证券业协会的诚信信息来源有（ ） Ⅰ.中国证监会及其派出机构传送的文件 Ⅱ.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道Ⅲ.有关媒体经证实后予以记录 Ⅳ.投诉，经核实后予以记录
-
证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的、情节严重的，撤销主管人员任职资格或证券从业资格。（）
-
取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请执业证书，需要符合的条件包含（）。Ⅰ.已被机构聘用Ⅱ.最近1年未受过刑事处罚Ⅲ.品行端正，具有良好的职业道德Ⅳ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者
-
被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在()年内不受理其执业证书申请。
-
盐城市《关于实施优化经济发展环境一次投诉查实待岗制的暂行办法》规定：部门单位的工作人员有损害经济发展环境的行为，被服务对象投诉举报，或被有关部门组织明查暗访发现、新闻媒体曝光，经调查核实，确属被投诉人责任的，给予()处理。
-
根据《证券业从业人员资格管理办法》，下列人员符合从事证券业务条件的有（)。Ⅰ、王先生被中国证监会认定为市场禁入者，但已过禁入期Ⅱ、李先生最近3年未受过刑事处罚，但最近5年受过刑事处罚Ⅲ、张女士接受某证券公司面试，但还未被正式聘用Ⅳ、顾女士已通过证券从业资格考试
-
以下投资者可视为私募基金的合格投资者的是（)。Ⅰ.社会保障基金、企业年金等养老基金;Ⅱ.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划;Ⅲ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;Ⅳ.已在中国证券投资业协会注册的从业人员
-
（）经纪人孙彤被投诉为获链家网展位而进行了虚假带看,经核实该投诉成立。若孙彤第一次违反该行为,则孙彤会受到什么处罚
-
如果评标专家出现以下情形之一：一、连续三次被抽取但拒绝参加评标活动；二、无正当理由，承诺参加但未参加评标活动；三、评标出现重大疏漏或者错误；四、通信行政监督部门依法对投诉进行调查时，不予配合。通信行政监督部门核实后将暂停其参加资格审查和评标活动的资格（）个月
-
取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含（)。Ⅰ.已被机构聘用Ⅱ.最近1年未受过刑事处罚Ⅲ.品行端正，具有良好的职业道德Ⅳ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者
-
下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。Ⅰ.已被机构聘用Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已被禁入期的Ⅳ.品行端正，具有良好的职业道德
-
《中国铁路上海局集团有限公司旅客投诉处理实施细则》的通知（上铁客〔2018〕179号）中规定,经调查核实，现场工作人员所报备的情况与事实存在较大出入或--NRC--＞的，集团公司客运处将严肃追责
推荐题目
- 烟草行业共同价值观是（）。
- 以下乐曲，往往以2/4 、4/4为主要节拍的是（ ）。
- 许多公司在报纸和杂志上向公众提供折扣券，买者为了得到下次购买时0.5元的折扣而剪下折扣券。这是企业实施的一种（）.
- 胸盈仰息
- 女性，25岁。反复发热2个月，体温在37.4～37.9℃，午后为主，疲乏无力，消瘦，伴咳嗽，咯白痰，无胸痛、气短。肺CT检查见右肺上叶斑片状阴影。该患一个月药物治疗后症状完全消失，自行停用所有药物。两个月后再次出现低热、咳嗽，咳血性痰，每日约20ml，再次来诊。需进行哪些处理（）
- 一个质控结果超过±2s，请问是违反了哪一个规则（）
- 面包烘烤
- 患者女性，72岁，因“双膝关节疼痛10年余，加重1年，行走较长距离后疼痛感加重”来诊。查体：患者双膝关节内翻，浮髌试验（-），双膝关节活动范围均为0°-10°-95°。X线片：内侧关节间隙狭窄、周缘骨赘形成。术后可能出现的并发症不包括（）
- 框架（framework）
- “字体”下拉按钮位于格式工具栏。此题为判断题(对，错)。