以下属于广东农信社省辖对公通存业务主要风险点的有（）

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• 按广东农信社国际业务对公共业务处理的规定，以下属于打印处理的主要风险点的有（）

  A . 业务交易单/表单管理不妥，重复补打 B . 打印没有及时执行，影响客户资金的及时入账 C . 打印的信息与客户提交的原始凭证信息不一致 D . 支票是否真实、有效，是否在有效期内 E . 没有根据实际的业务情况，任意对重空进行销号处理

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• 按照广东农信社对广东金融结算服务系统来账业务的规定，以下属于在来账业务的主要风险点的有（）

  A . 差错处理人员作案 B . 手工入账时，入账账号与实际收款人不符 C . 待处理来账处理不及时，挂账资金被挪用 D . 补打来账报单，用于其他非法行为 E . 柜员不做手工入账交易，直接执行相关内部账转账交易，将来账挂账款项转出，导致来账信息与来账挂账余额不符

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• 按广东农信社国际业务对数据报送的规定，以下不属于银行资本项目数据报送的主要风险点的有（）

  A . 复核人员把关不严 B . 申报数据出现漏报、迟报或错报的情况 C . 交易完场后操作柜员未在登记簿进行登记备注 D . 由于报送的信息不正确，造成银行损失 E . 该网点不具备受理该业务的权限

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• 按广东农信社电子商业汇票系统转贴现的规定，以下属于转贴现贴出业务的主要风险点的有（）

  A . 转贴现类型未正确分类 B . 需注意如利率数值等其他要素是否需要修改 C . 票据交付后，是否收到清算资金 D . 资金管理部门有无审批确认 E . 贴出前，有无签订转贴现协议或合同

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• 按照广东农信社对广东金融结算服务系统汇兑业务的规定，以下属于汇兑业务主要风险点的有（）

  A . 资金不及时汇出，被挪用 B . 主管授权把关不严 C . 差错处理人员作案 D . 汇款信息与客户提交的原始凭证信息不一致，联行柜员无核对清楚 E . 存放在省中心的头寸户不足，导致大金额汇兑往账业务无法复核成功

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• 按广东农信社国际业务对基础数据维护的规定，以下属于客户优惠汇率维护的主要风险点的有（）

  A . 由于操作人员维护的客户优惠汇率不正确，导致银行或客户的损失 B . 该网点不具备受理该业务的权限 C . 由于维护的信息不正确，影响客户的资金调用 D . 对于分开优惠汇率的客户，忘记发起"结售汇分开优惠维护"交易对客户进行优惠返还 E . 复核人员把关不严

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• 按广东农信社对广东金融结算服务系统集中代收付业务的规定，以下属于该业务的主要风险点的有（）

  A . 是否与委托人签订协议（合同）并明确双方的权利义务 B . 已签订的协议检查是否在有效期限内 C . 柜员在客户未认同业务收费及费率情况下方办理该项业务 D . 与委托人签订的协议（合同）要素是否真实、有效、正确、齐全 E . 会计主管审核授权不严格

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• 以下不属于广东农信社小额支付系统汇兑业务的主要风险点的有（）

  A . 对有疑问的往来业务不及时进行查询，导致长期挂账，影响客户资金的及时入账 B . 汇款信息与客户提交的原始凭证信息不一致，联行柜员无核对清楚 C . 符合反洗钱的规定的汇款没有及时归类上报 D . 资金不及时汇出，被挪用 E . 补打业务交易单，用于其他非法行为。

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• 广东农信社国际业务对汇兑业务的规定，以下属于光票托收的主要风险点的有（）

  A . 申报信息没有及时上报，或报送信息有误 B . 漏收手续费 C . 经办人员对票据审核不严谨 D . 解付时审核不仔细导致入错客户账 E . 录入的交易要素与托收申请书填写的要素不一致

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• 以下属于广东农信社联机业务过账/手续费收取处理的主要风险点的有（）

  A . 过账时，必须在对账、调账交易完成后方可进行 B . 过账时，入账账户是否与协定账户一致，是否真实、有效 C . 扣收手续费的账户是否与协定扣费账户一致，是否真实、有效、合规 D . 打印手续费发票时，是否重复打印，应注意打印次数 E . 审核委托单位的账户余额是否充足

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• 按广东农信社国际业务对进口业务的规定，以下不属于保证金关联业务的主要风险点的有（）

  A . 保证金账户选用错误 B . 申报信息没有及时上报，或报送信息有误 C . 关联的LC.号码、币种、金额等与实际业务不一致 D . 在核心开立了保证金账户以后没有及时做核心的60996账户安全维护交易控制只被国结系统使用 E . 该网点不具备受理该业务的权限

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• 广东农信社国际业务对公共业务处理的规定，以下不属于额度维护业务的主要风险点的有（）

  A . 额度维护没有及时受理，影响客户对额度的使用 B . 额度的维护操作不正确导致维护失败 C . 额度维护的内容与信贷部门审批的内容不一致 D . 维护完成后没有联动收取客户手续费用 E . 没有及时更新额度信息，确保与信贷部门的额度信息一致

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• 以下不属于广东农村信用社省辖对公通存业务交易处理中所涉及的系统交易的是（）

  A . “[480002]广东农村信用社发出对公通存异地业务“交易 B . “[480006]对公通存柜面冲正“交易 C . “[480004]对公通存补正“交易 D . “[430070]农信银查询打印业务“交易

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• 按广东农信社国际业务对汇兑业务的规定，以下不属于见证业务的主要风险点的有（）

  A . 手工录入登记信息时，录入要素与真实信息不一致 B . 申报信息没有及时上报，或报送信息有误 C . 漏收手续费 D . 所出具的见证文件存在错误 E . 主管业务复核把关不严

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• 按广东农信社国际业务对汇兑业务的规定，以下属于汇入汇款业务主要风险点的有（）

  A . 手工录入报文信息时，录入要素与真实报文信息不一致 B . 申报信息没有及时上报或申报有误 C . 复核柜员把关不严 D . 没有根据汇款类别入相对应的客户账 E . 由于报送的信息不正确，造成银行损失

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• 广东农信社国际业务对进口业务的规定，以下属于进口开证主要风险点的有（）

  A . 客户是否具有进口付汇资格 B . 远期信用证是否需要纳入短期外债管理，有没有超过本行短期外债指标余额 C . 系统录入要素、信用证报文内容与客户提交的开证申请书不一致 D . 主管授权把关不严 E . 客户当前的信用状况是否符合业务要求

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• 广东农信社国际业务对资金业务的规定，以下属于代理远期结售汇业务的主要风险点的有（）

  A . 代理远期结售汇登记时，操作柜员输入的交易数据与实际合同不一致，而复核人员也没有检查出来 B . MT202报文信息输入不正确，导致头寸无法正常到达 C . 该网点不具备受理该业务的权限 D . 对头寸把握不准确，调度的资金不合理，导致日常业务清算不能正常处理 E . 代理远期结售汇交割已经全部完成后，没有把"是否已交割"的标志置为"是"

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• 按广东农信社国际业务对出口业务的规定，以下属于出口信用证通知业务主要风险点的有（）

  A . 申报信息没有及时上报 B . 该网点不具备受理该业务的权限 C . 复核人员、授权人员把关不严，对信用证信息审核不仔细导致业务出错 D . 系统、面函对不符点的描述与客户交单联系单不符 E . 手工录入报文信息时，录入要素与真实报文信息不一致

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• 以下属于广东农信社银行卡书面挂失解挂业务的主要风险点的有（）

  A . 柜员录入的卡号是否正确 B . 客户提交的有效证件是否真实、有效，齐全 C . 单位卡代理办理，是否出具授权书及相关有效身份证件 D . 对于未能提供挂失业务申请书客户联的情况，是否打印相关免责条款并交客户确认签名 E . 对死亡等特殊情况，需要出具"继承权证明书"和继承人的身份证件是否真实、有效，齐全

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• 以下属于广东农信社银行IC.卡换卡业务主要风险点的有（）

  A . 客户填写的业务申请书、挂失申请书等相关资料是否正确 B . 客户提交的有效身份证件是否真实、有效，齐全 C . 柜员录入的卡号是否正确 D . 收回的IC.卡卡片上的电子现金余额是否清零 E . 客户办理登记簿"退还"时，是否本人持有效证件办理

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• 按照广东农信社对广东金融结算服务系统查询查复业务的规定，以下不属于查询查复业务主要风险点的有（）

  A . 对有疑问的往来业务不及时进行查询，导致长期挂账，影响客户资金的及时入账 B . 差错处理人员作案 C . 对有疑问的往来业务不及时进行查询，导致长期挂账，带来了资金被挪用的风险 D . 对往来业务中要求更改收款人信息的查询查复书内容进行篡改，达到挪用资金的目的 E . 汇款信息与客户提交的原始凭证信息不一致，联行柜员无核对清楚

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• 按广东农信社对电子商业汇票系统客户签约的规定，以下属于签约业务的主要风险点的有（）

  A . 判断申请开通服务的账户类型是否适宜办理票据业务 B . 审核客户提交的申请资料和证件是否真实、有效，齐全 C . 客户填写的《广东省农村信用社/农村商业银行电子商业汇票业务申请表》上加盖的公章是否和预留的一致 D . 客户填写的《广东省农村信用社/农村商业银行电子商业汇票业务服务协议》上加盖的公章是否和预留的一致 E . 确认办理人身份，非法人代表亲自办理需核实业务委托书

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• 按广东农信社电子商业汇票系统的相关规定，以下属于央行卖出商业汇票业务的主要风险点的有（）

  A . 票据要素输入有误 B . 央行卖票回复前，有无对央行卖票申请进行审批 C . 央行是否存在撤销卖票申请的行为 D . 票据交付后，是否收到清算资金 E . 贴出前，有无签订再贴现协议或合同

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• 广东农信社银行卡业务规定，以下属于银行卡书面挂失业务的主要风险点的有（）

  A . 客户提交的有效证件是否真实、有效，齐全 B . 单位卡代理办理，是否出具授权书及相关有效身份证件 C . 个人卡代理办理，是否出具代理人及持卡人有效身份证件 D . 对死亡等特殊情况，需要出具"死亡证明书"办理挂失 E . 未满18周岁的客户是否由监护人陪同办理

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