向特定对象发行股票后股东累计不超过（）人的，为非公开发行。

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• 股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司需符合以下要求（）

  A . 应当披露半年度报告 B . 年度报告中的财务会计报告应当经会计师事务所审计 C . 应向中国证监会申请核准 D . 在2个月内股东人数降至200人以内的，可以不向证监会提出申请

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• 定向发行包括向特定对象发行股票导致股东累计超过200人，以及股东人数超过200人的公众公司向特定对象发行股票两种情形，特定对象的范围包括下列哪些机构或者自然人？（）

  A . 公司股东 B . 持股平台 C . 公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工 D . 符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织

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• 申请向特定对象发行股票导致股东累计超过200人的挂牌公司，董事会和股东大会决议中应当包括哪些内容？（）

  A . 按照中国证监会的相关规定修改公司章程 B . 按照法律、行政法规和公司章程的规定建立健全公司治理机制 C . 履行信息披露义务，按照相关规定披露定向发行说明书、发行情况报告书、年度报告、半年度报告及其他信息披露内容 D . 审议是否可以提前使用募集资金事项

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• 以下（ ）情形属于公开发行证券。 Ⅰ.向不特定对象发行证券 Ⅱ.向累计100人的特定对象发行证券 Ⅲ.向累计150人的特定对象发行证券 Ⅳ.向累计300人的特定对象发行证券

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅰ.Ⅳ C . Ⅲ.Ⅳ D . Ⅱ.Ⅲ

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• 根据《证券法》的规定，下列情形属于公开发行证券的有（） Ⅰ.向不特定对象发行证券的 Ⅱ.向特定对象发行证券的 Ⅲ.向特定对象发行证券累计超过100人的 Ⅳ.向特定对象发行证券累计超过200人的

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅰ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ

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• 下列属于变相公开发行证券的特征有（）。 Ⅰ.非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的 Ⅱ.公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票 Ⅲ.向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的 Ⅳ.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过（）人的，亦构成变相公开发行股票。

  A . 50 B . 100 C . 150 D . 200

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• 挂牌公司向符合规定的投资者发行股票，发行后股东人数累计不超过200人的，向全国股转系统履行事后备案程序，其中发行后股东人数累计不超过200人，是指（）。

  A . 股票发行方案确定或预计的新增股东人数（或新增股东人数上限）不超过200人 B . 审议本次股票发行的董事会召开日的在册股东人数不超过200人 C . 审议本次股票发行的股东大会规定的股权登记日在册股东人数不超过200人 D . 股票发行方案确定或预计的新增股东人数（或新增股东人数上限）与审议本次股票发行的股东大会的股权登记日在册股东人数之和不超过200人

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• 股票公开转让、股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200人的公司，在向中国证监会申请核准时，应当按《非上市公众公司监管指引第2号——申请文件的要求》制作和报送下列哪些申请文件？（）

  A . 申请报告 B . 公开转让说明书、定向转让说明书、定向发行说明书 C . 股东大会及董事会相关决议 D . 财务报表及审计报告

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• 在全国股转系统挂牌公开转让股票的公众公司向（）对象发行股票后股东累计不超过（）人的，中国证监会豁免核准，由全国股转系统自律管理。

  A . 特定；35 B . 特定；200 C . 不特定；35 D . 不特定；200

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• 下列关于证券公开发行的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券 Ⅱ．向不特定对象发行证券的，为公开发行 Ⅲ．向特定对象发行证券累计超过100人的，为公开发行 Ⅳ．公开发行证券，不得采用广告的方式

  A . Ⅲ .Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ C . Ⅱ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅲ

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• 我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（）人的，为公开发行证券，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。

  A . 50 B . 100 C . 150 D . 200

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• 我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象：发行证券累计超过（）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。

  A . A．150 B . B．180 C . C．200 D . D．230

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• 向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过（ ）人的，为公开发行，应当依法报中国证监会核准。

  A . 100 B . 500 C . 200 D . 300

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• 我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。

  A . 150 B . 180 C . 200 D . 230

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• 下列有关公开发行股票的说法正确的是（ ）。 I.必須是向特定对象发行股票 II.向累计超过200人的特定对象发行证券为公开发行 III.向累计超过100人的特定对象发行证券为公开发行 IV.向不特定对象公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

  A . I、II、III、IV B . II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 采用发起设立的股份公司以及向特定对象发行股票累计不超过100人的股份公司所发行的股份为不公开发行。

  A . 正确 B . 错误

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• 向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过()人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。

  A．150 B．180 C．200 D．230

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• 向特定对象发行证券累计超过（）人的，为证券的公开发行。

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• 向特定对象发行证券累计超过()人的为公开发行证券。

  A．100 B．200 C．300 D．400

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• 非公开发行股票是指上市公司采用非公开方式向特定对象发行股票的行为。特定对象选择应符合股东大会决议规定的条件，发行对象不超过( )名。发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。

  A．10 B．20 C．5 D．15

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• 符合下列（）情形的，为公开发行。①向不特定对象发行证券的②向特定对象发行证券累计超过150人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内③法律、行政法规规定的其他发行行为④向特定对象发行证券累计超过200人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内

  A．①②④ B．②③④ C．①②③④ D．①③④

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• 未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券，或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过（）人的，应当认定为《刑法》第一百七十九条规定的“擅自发行股票、公司、企业债券”

  A．100 B．150 C．200D

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