以下情况应作为可疑交易报告上报的是（）

相似题目

• 以下哪些交易应作为可疑交易进行报告（）

  A . A.自然人银行账户频繁进行现金收付且情形可疑 B . B.长期闲置的账户原因不明地突然启用 C . C.自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织的汇款 D . D.没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付

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• 检查期内，某银行上报反洗钱监测中心的可疑交易总计1474份，金额11933.38万元（其中对公笔数65笔，金额87.40万元；对私笔数1409笔，金额11845.98万元），但无法向检查组提供进行分析识别的工作记录。检查组将上述情况定性为反洗钱可疑交易报告操作规程不完善。以下选项正确的是（）

  A . 检查组的上述定性正确。 B . 上述被查单位提交的可疑交易报告中如果没有提出合理理由或者所提出的报告理由明显具有不合理性，同时又没有工作记录显示其已进行分析识别，则可以认定被查机构可疑交易报告工作不合规。 C . 上述被查单位提交的可疑交易报告中如果已提出了充分合理的理由，则不需要被查单位再提供分析识别的工作记录，即可认定被查机构已按规定履行了可疑交易报告义务。

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• 《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》确定了（）原则，即金融机构各分支机构将大额和可疑外汇资金交易情况逐级上报至设在省会、自治区首府、直辖市的一级分支机构（主报告机构），同时报送国家外汇管理局当地分支局。

  A . 单向上报 B . 双向上报 C . 多向上报 D . 选择上报

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• 短期内符合下列（）特征的交易且与企业的经营业务范围明显不符的，应作为可疑交易特征上报。

  A . A、分散转入分散转出 B . B、分散转入集中转出 C . C、集中转入分散转出 D . D、集中转入集中转出

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• 金融机构各分支机构应于每月初（）工作日内汇总上报大额和可疑外汇资金交易情况，逐级上报至主报告机构。同时报关外汇局当地分局。

  A . A、3 B . B、5 C . C、10 D . D、15

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• “穷尽调查”是指各银行机构在上报重点可疑交易报告时，可疑交易报告中除提供必须要素外，还应涵盖信贷等部门、人员及温州银行所有系统所能提供的信息。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 下列交易或行为中，不应作为可疑交易进行报告的是（）。

  A . 丙某在A基金公司开户，经常买卖基金，某日他要求基金公司将其部分基金份额非交易过户给丁某，但是不能提供证明文件。 B . 甲某在乙证券公司开户，平时经常大量买卖股票，某日为了购买A公司股票将大量资金划转到乙某户头。 C . 戊某最近一段时间经常没理由地办理基金份额的转托管，上周周一到周五他每天都有办理这样的转托管。 D . 庚某上周五刚开了个证券账户，这周大量买卖证券，周五就销户了。

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• 接到可疑交易报告补正通知的金融机构应6日内补正后上报。

  A . 正确 B . 错误

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• 华夏银行总行对分行上报的数据进行监督筛查。对涉及审查异常交易、识别分析可疑交易、内部处理可疑交易报告信息等方面工作情况的记录应至少保存（）。

  A . 一年 B . 三年 C . 五年 D . 永久

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• 应作为可疑交易进行报告的交易（）.

  A . 短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符 B . 短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准 C . 长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付 D . 与来自于贩毒、走私、恐怖活动、赌博严重地区或者避税型离岸金融中心的客户之间的资金往来活动在短期内明显增多，或者频繁发生大量资金收付

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• 对经分析确定上报的可疑交易，（）应在可疑交易报告的“可疑行为描述”字段进行详细描述。

  A . A.人民银行 B . B.华夏银行总行 C . C.华夏银行分行 D . D.营业机构

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• 有（）理由认为其交易或行为可能涉嫌洗钱犯罪的，应通过反洗钱监测分析系统做可疑上报并向当地人民银行报送重点可疑交易报告。

  A . 任何 B . 合理 C . 不合理 D . 怀疑

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• 金融机构在黄金交易所进行的黄金交易应作为可疑交易报告。

  A . 正确 B . 错误

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• 居民自然人频繁收到境外汇入的外汇后，（）情况，应作为可疑交易进行报告。

  A . 要求存入同名活期账户 B . 要求开具同名定期存单 C . 要求开具旅行支票、汇票 D . 要求提取部分现金

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• 根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，下列应作为可疑交易进行报告的是（）

  A . A、短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符 B . B、短期内相同收付款人之间频繁资金收付，且交易金额接近大额交易标准 C . C、长期闲臵的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的张虎突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付 D . D、没有正常原因的多头开户、销户，且销户前出现大量资金收付

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• 金融机构各分支机构应于每月初（）工作日内汇总上报大额和可疑外汇资金交易情况，逐级上报至主报告机构。同时报送外汇局当地分局。

  A . 3 B . 5 C . 10 D . 15

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• 《关于进一步加强反洗钱工作的通知》规定反洗钱管理部门专岗人员接到可疑交易报告后，应立即组织可疑交易分析调查，有合理理由认为客户具有洗钱嫌疑的，应在交易发生后的（）个工作日内，在反洗钱工作平台中人工新增可疑案例并上报处理

  A . 10 B . 5 C . 3 D . 2

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• 金融机构的分支机构应将大额、可疑资金交易情况，按照中国人民银行和国家外汇管理局有关资金交易报告程序的规定，报送（），同时上报其上级单位。

  A . 人民银行或者外汇管理局当地分支机构 B . 国家外汇管理总局 C . 中国人民银行 D . 国家外汇管理局当地分支机构

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• （）境内居民接受（）离岸账户汇款，其资金的划转和结汇均由（）操作的情况，作为可疑交易进行报告。正确答案为（）

  A . 多个；多个；一人 B . 多个；一个；少数人 C . 多个；一个；一人 D . 多个；多个；少数人

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• 检查期内，某银行上报反洗钱监测中心的可疑交易总计1474份，金额11933.38万元（其中对公笔数65笔，金额87.40万元;对私笔数1409笔，金额11845.98万元)，但无法向检查组提供进行分析识别的工作记录。检查组将上述情况定性为反洗钱可疑交易报告操作规程不完善。以下选项正确的是（)

  A.检查组的上述定性正确。 B.上述被查单位提交的可疑交易报告中如果没有提出合理理由或者所提出的报告理由明显具有不合理性，同时又没有工作记录显示其已进行分析识别，则可以认定被查机构可疑交易报告工作不合规。 C.上述被查单位提交的可疑交易报告中如果已提出了充分合理的理由，则不需要被查单位再提供分析识别的工作记录，即可认定被查机构已按规定履行了可疑交易报告义务。 此题为多项选择题。

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• 复核岗位应当（)复核初审后拟上报的交易，并按合理比例对初审后排除的交易进行复核。拟提交可疑交易报告前，可疑交易报告应当经过义务机构总部的专门机构或总部指定的内部专门机构审定（)为提交可疑交易报告的起算时间。下列说法不正确的是：（)

  A．逐份,完成审定的时间 B．按比例，完成审定的时间 C．逐份,完成复核的时间 D．按比例，完成复核的时间

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• 证券期货业金融机构除配合监管单位及交易所要求调查取证工作外，还要向当地人民银行上报相关案件的重点可疑交易报告，情况紧急的应立即向（)报案。

  A．人民银行 B．检察院 C．公安机关 D．经侦大队

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• 银行机构的大额交易、可疑交易监测分析要结合（)、（)等数值指标和（)、（)等因素，在资金划转环节发现异常的（)等可疑交易情况时，应及时上报，为发现和追查涉税犯罪提供线索。

  A．交易量 B．交易金额 C．行业特点 D．犯罪类型 E．公转私

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• 注重上报可疑交易报告的（），认真审核各项上报要素，避免可疑程度错误、应上报未上报交易等基础性问题

  A．及时性 B．可靠性 C．准确性

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