关于基金销售机构的职责规范，不正确的是（）。

相似题目

• 以下关于基金销售机构和基金销售支付机构的职能，不正确的是（）。

  A . 基金销售机构应当向投资人充分揭示投资风险和市场风险 B . 基金销售机构应当根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品 C . 基金销售机构应当按照国务院证券监督管理机构的规定进行注册或者备案 D . 基金销售支付机构应当按照规定办理基金销售结算资金的划付，确保基金销售结算资金安全、及时划付

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• 基金销售机构的职责规范中要求，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（）年。

  A . 5 B . 10 C . 15 D . 20

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• 以下关于基金销售职责规范说法正确的是（）。

  A . 基金代销机构可以委托其他机构代为办理基金的销售 B . 对资金归集、信息传输、销售服务等也应进行规范 C . 销售人员一次培训成功即可，无需实行持续培训制度 D . 在基金募集行为结束前，基金管理人可以通过一定的程序动用募集的资金

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• 下列不属于基金销售机构职责规范的是（）。

  A . 严格账户管理 B . 基金托管人应制定业务规则并监督实施 C . 签订销售协议，明确权利和义务 D . 禁止提前发行

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• 下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是（ ）。

  A . 基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务 B . 客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年 C . 基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料 D . 基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素

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• 基金销售机构的职责规范包括（）。

  A . A.委托基金管理人开立基金销售结算专用账户 B . B.书面协议委托其他机构代为办理基金业务 C . C.基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料 D . D.对基金客户进行身份识别

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• 下列关于基金销售人员基本行为规范的说法，不正确的是（ ）。

  A . 基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明 B . 基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者 C . 基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应根据客户的不同个性化定制 D . 基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险

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• 下列关于基金托管人的职责不正确的是（）。

  A . 安全保管基金财产 B . 根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜 C . 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见 D . 编制中期和年度基金报告

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• 销售机构为客户提供优质、满意的客户服务，可以树立起良好的品牌形象，提升销售机构的市场竞争力，使销售机构拥有一批稳定、忠诚、具有高附加值的客户，不仅能为企业带来巨大的经济效益，而且可以有效防止客户流失。以下关于封闭式基金的说法，不正确的是（）。

  A . 基金份额可以在证券交易所交易 B . 封闭式基金是根据基金运作方式的不同的分类 C . 封闭式基金份额在合同期限内固定不变 D . 基金份额持有人可以申购赎回

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• 关于基金销售机构的职责规范，下列描述错误的是（）。

  A . 基金销售机构应签订销售协议，明确权利与义务 B . 基金管理人应制定业务规则并监督实施 C . 允许基金销售机构提前发行 D . 基金销售机构具有反洗钱职责

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• 以下关于我国股权投资基金的说法正确的是（）。 Ⅰ.我国股权投资基金采取非公开方式募集（私募） Ⅱ.基金管理人、基金销售机构不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介 Ⅲ.基金管理人、基金销售机构不得通过讲座、报告会、分析会、布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅰ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅱ、Ⅲ

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• 基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立，权责分明，相互制衡，体现的是基金销售机构内部控制的（）原则。

  A . 健全性 B . 有效性 C . 相互制约 D . 独立性

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• 下列关于基金销售人员基本行为规范的表述中，不正确的是（）。

  A . 基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者 B . 基金销售人员可以根据过往业绩预测所推介基金的未来业绩 C . 基金销售人员应当自觉避免个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突 D . 基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征

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• 以下选项不属于基金销售机构人员行为规范的是（）

  A . 基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者 B . 基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应持续向投资者营销 C . 基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明 D . 基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳，稳重大方，语言和行为举止文明礼貌

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• 下列关于基金销售机构的职责规范的说法，错误的是()。

  A．基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素 B．客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年 C．基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料 D．基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务

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• 下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是（）。

  A.基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务 B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年 C.基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料 D.基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素

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• 根据基金销售费用规范的要求，以下叙述正确的是()。Ⅰ.基金销售机构应当依据相关法律法规的要求，完善内部控制制度和业务执行系统Ⅱ.基金销售机构应当健全内部监督和反馈系统，加强后台管理系统对费率的合规控制Ⅲ.基金销售机构应当强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  A.基金销售机构应当依据相关法律法规的要求，完善内部控制制度和业务执行系统 Ⅱ.基金销售机构应当健全内部监督和反馈系统，加强后台管理系统对费率的合规控制 Ⅲ.基金销售机构应当强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 依据2018年6月发布《关于进一步规范货币市场基金互联网销售、赎回相关服务的指导意见》，单个投资者持有的单只货币市场基金，在单一基金销售机构单日 “T+0赎回提现”额度上限为不高于（）

  A．1万元 B．1千元 C．10万元 D．100万元

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• 基金销售机构关于系统数据保存说法正确的是（）

  A．随时保存，本地存放 B．逐日备份，异地存放 C．逐日备份，本地存放 D．随时保存，异地存放

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• 下列关于基金销售人员基本行为规范的说法中，不正确的是（）

  A．基金销售人员对其所在机构和基金产品进行宣传应符合中国证监会和其他部门的相关规定 B．基金销售人员推介基金时，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应努力尽量多次尝试推介 C．基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明 D．基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者

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• 下列关于私募基金销售机构的说法正确的是（）

  A．取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构，可以在同一私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构 B．销售机构从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关未公开信息进行交易 C．涉及私募基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构将私募基金募集结算资金归入其自有财产 D．私募基金管理人、基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，私募基金募集结算资金属于其破产财产或者清算财产

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• 关于销售渠道的慎审调查，说法正确的是（）。Ⅰ.基金代销机构需要对基金管理人进行审慎调查Ⅱ.基金管理人需要对基金代销机构进行审慎调查Ⅲ.基金投资人需要对基金代销机构进行审慎调查

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ C．Ⅰ D．Ⅱ、Ⅲ

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• 关于对普通投资者的特别保护，基金销售机构以下行为不适当的是（）

  A．对可能直接导致本金亏损的事项向普通投资者履行特别告知义务 B．在营业网点向普通投资者销售高风险产品时，全程录音或者录像 C．销售机构与普通投资者发生纠纷时，要求投资者提供相应的证据证明销售机构存在过错 D．将普通投资者按照风险承受能力进行分类，划分为十种类型

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