下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是（ ）。

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• 下列关于基金销售行为的说法错误的是（）

  A . 基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金 B . 基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金 C . 基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用 D . 基金销售机构不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平

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• 关于基金销售费用，下列说法错误的是（ ）。

  A . 销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式 B . 按照基金合同和招募说明书的约定，可以对不同的投资人适用不同费率 C . 基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费 D . 基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费

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• 以下关于基金销售职责规范说法正确的是（）。

  A . 基金代销机构可以委托其他机构代为办理基金的销售 B . 对资金归集、信息传输、销售服务等也应进行规范 C . 销售人员一次培训成功即可，无需实行持续培训制度 D . 在基金募集行为结束前，基金管理人可以通过一定的程序动用募集的资金

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• 下列关于基金销售结算资金，说法错误的是（）。

  A . 相关机构破产或清算时，其属于破产或清算财产 B . 是基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购（认购）、赎回、现金分红等资金 C . 由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集 D . 禁止挪用

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• 下列不属于基金销售机构职责规范的是（）。

  A . 严格账户管理 B . 基金托管人应制定业务规则并监督实施 C . 签订销售协议，明确权利和义务 D . 禁止提前发行

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• 关于基金销售费用，下列说法错误的是（）。

  A . 销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式 B . 按照基金合同和招募说明书的约定，可以对不同的投资人适用不同费率 C . 基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费 D . 基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费

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• 基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作，下列说法错误的是（）。

  A . 实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度，限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作 B . 在内部建立完善的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任，对重要业务环节实行单人双岗 C . 建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料 D . 明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录

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• 关于基金销售机构的职责规范，不正确的是（）。

  A . 未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售 B . 基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务 C . 基金管理人、基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度 D . 基金管理人、基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度

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• 下列关于基金销售人员基本行为规范的说法，不正确的是（ ）。

  A . 基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明 B . 基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者 C . 基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应根据客户的不同个性化定制 D . 基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险

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• 下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是（ ）。

  A . 基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素 B . 客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年 C . 基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料 D . 基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务

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• 下列关于基金销售结算资金，说法错误的是（ ）。

  A . 相关机构破产或清算时，其属于破产或清算财产 B . 是基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购（认购）、赎回、现金分红等资金 C . 由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集 D . 禁止挪用

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• 下列关于基金销售机构收取费用的表述错误的是（ ）。

  A . 不得收取销售费用 B . 不得向投资人收取额外费用 C . 不得对不同投资人适用不同费率 D . 收取销售费用

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• 关于基金销售机构的职责规范，下列描述错误的是（）。

  A . 基金销售机构应签订销售协议，明确权利与义务 B . 基金管理人应制定业务规则并监督实施 C . 允许基金销售机构提前发行 D . 基金销售机构具有反洗钱职责

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• 下列关于基金销售机构的职责规范的说法，错误的是()。

  A．基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素 B．客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年 C．基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料 D．基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务

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• 下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是（）。

  A.基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务 B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年 C.基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料 D.基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素

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• 下列关于基金销售机构的说法中，错误的是（）

  A．基金销售机构包括基金管理人和取得基金代销业务资格的其他机构 B．直销机构是指直接销售基金的基金公司 C．直销机构仅开发和维护机构客户和高净值个人客户 D．基金销售机构可分为直销机构和代销机构

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• 关于基金注册登记机构的职责，以下说法错误的是（)

  A．A.发放红利 B．B.保管资金 C．C.负责基金份额登记 D．D.确认基金交易

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• 关于基金销售机构与投资者的互动交流，以下说法错误的是（)。

  A．A.深入了解客户需求，确定和记录客户服务标准 B．B.及时向客户传递重要市场资讯，向客户积极推荐基金产品近期在投资操作的股票 C．C.进行电话回访，改善客户体验 D．D.做好客户服务日志及客户资料的更新、完备

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• 下列关于基金销售人员基本行为规范的说法中，不正确的是（）

  A．基金销售人员对其所在机构和基金产品进行宣传应符合中国证监会和其他部门的相关规定 B．基金销售人员推介基金时，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应努力尽量多次尝试推介 C．基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明 D．基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者

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• 下列关于私募基金销售机构的说法正确的是（）

  A．取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构，可以在同一私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构 B．销售机构从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关未公开信息进行交易 C．涉及私募基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构将私募基金募集结算资金归入其自有财产 D．私募基金管理人、基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，私募基金募集结算资金属于其破产财产或者清算财产

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• 关于基金销售机构的说法，错误的是（）

  A．在证监会注册取得基金销售业务资格 B．从事股权投资基金募集的合格主体 C．是中国证券投资基金业协会会员 D．可以自行进行股权投资基金募集

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• 关于基金销售支付机构，以下说法错误的是（）

  A．基金销售支付机构需要根据中国证监会规定予以备案 B．基金销售支付机构必须确保基金结算资金安全、及时划付 C．基金支付机构由商业银行或其他金融机构担任 D．基金销售支付机构应当具备安全、高效的支付结算业务的结算系统

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• 下列关于基金销售人员的禁止性规范的说法中，错误的是（）

  A．基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，销售机构不得代扣或收取任何费用 B．基金销售人员需要依法为投资者保守秘密，不得泄露投资者买卖及持有基金份额的信息 C．基金销售人员可向投资人客观陈述推介基金的历史业绩，但需表明历史业绩不预示基金的未来表现 D．基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令

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• 股权投资基金募集机构在向投资者销售基金时，应尽到相关义务责任，下列关于募集机构在销售基金中的义务和责任说法错误的是（）

  A．应当保存基金募集业务相关记录文件不少于5年 B．明确告知投资者基金转让的条件 C．应当审查投资者是否为合格投资者 D．应当对投资者的商业秘密和信息严格保密

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