-
下列关于基金从业人员关于内幕交易的行为规范说法错误的是（ ）
A . 不得自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益
B . 不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动
C . 不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息
D . 暗示他人从事内幕交易活动
-
下列关于基金销售行为的说法错误的是（）
A . 基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金
B . 基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金
C . 基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用
D . 基金销售机构不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平
-
关于基金销售费用，下列说法错误的是（ ）。
A . 销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式
B . 按照基金合同和招募说明书的约定，可以对不同的投资人适用不同费率
C . 基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费
D . 基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费
-
下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（）。
A . 违规向他人提供基金未公开的信息
B . 不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
C . 违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
D . 挪用投资者的交易资金或基金份额
-
下列关于基金销售人员资格的描述错误的是（ ）。
A . 商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2
B . 负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历
C . 公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格
D . 商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3
-
下列关于基金从业人员关于内幕交易的行为规范说法错误的是（ ）。
A . 不得自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益
B . 不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动
C . 不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息
D . 暗示他人从事内幕交易活动
-
下列关于基金销售结算资金，说法错误的是（）。
A . 相关机构破产或清算时，其属于破产或清算财产
B . 是基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购（认购）、赎回、现金分红等资金
C . 由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集
D . 禁止挪用
-
下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是（ ）。
A . 基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务
B . 客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
C . 基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料
D . 基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素
-
下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（ ）。
A . 向他人提供基金未公开的信息
B . 不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
C . 接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
D . 挪用投资者的交易资金或基金份额
-
关于基金销售费用，下列说法错误的是（）。
A . 销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式
B . 按照基金合同和招募说明书的约定，可以对不同的投资人适用不同费率
C . 基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费
D . 基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费
-
下列关于基金销售人员基本行为规范的说法，不正确的是（ ）。
A . 基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明
B . 基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者
C . 基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应根据客户的不同个性化定制
D . 基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险
-
下列关于基金销售结算资金，说法错误的是（ ）。
A . 相关机构破产或清算时，其属于破产或清算财产
B . 是基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购（认购）、赎回、现金分红等资金
C . 由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集
D . 禁止挪用
-
下列关于从事股权投资基金业务的禁止性行为的说法，错误的是（）。
A . 不得“侵占、挪用基金财产”
B . 不得“利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送”
C . 不得“利用个人财产进行投资”
D . 不得“不公平地对待其管理的不同基金财产&rdquo
-
下列选项不属于基金销售人员禁止性规范的是（）
A . 不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏
B . 适当夸大过往业绩，预测所推介基金的未来业绩
C . 基金销售人员应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证
D . 基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理业务手续，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项
-
关于基金销售机构的职责规范，下列描述错误的是（）。
A . 基金销售机构应签订销售协议，明确权利与义务
B . 基金管理人应制定业务规则并监督实施
C . 允许基金销售机构提前发行
D . 基金销售机构具有反洗钱职责
-
下列关于基金销售人员基本行为规范的表述中，不正确的是（）。
A . 基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者
B . 基金销售人员可以根据过往业绩预测所推介基金的未来业绩
C . 基金销售人员应当自觉避免个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突
D . 基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征
-
下列关于基金的投资比例限制与投资禁止说法错误的是（ ）。
A . 基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%
B . 成员国可将此比例提高到10%
C . 基金投资于一个成员国政府或其地方政府、非成员国政府、成员国参加的国际组织发行或担保的可转让证券，比例可提高到45%
D . 基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的40%
-
下列关于基金销售机构的职责规范的说法，错误的是()。
A．基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素
B．客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
C．基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料
D．基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务
-
下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是（）。
A.基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务
B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
C.基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料
D.基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素
-
下列关于基金销售机构的说法中，错误的是（）
A．基金销售机构包括基金管理人和取得基金代销业务资格的其他机构
B．直销机构是指直接销售基金的基金公司
C．直销机构仅开发和维护机构客户和高净值个人客户
D．基金销售机构可分为直销机构和代销机构
-
下列关于基金销售人员基本行为规范的说法中，不正确的是（）
A．基金销售人员对其所在机构和基金产品进行宣传应符合中国证监会和其他部门的相关规定
B．基金销售人员推介基金时，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应努力尽量多次尝试推介
C．基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明
D．基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者
-
股权投资基金募集机构在向投资者销售基金时，应尽到相关义务责任，下列关于募集机构在销售基金中的义务和责任说法错误的是（）
A．应当保存基金募集业务相关记录文件不少于5年
B．明确告知投资者基金转让的条件
C．应当审查投资者是否为合格投资者
D．应当对投资者的商业秘密和信息严格保密
-
关于基金销售人员推介基金或同一基金管理人的其他基金的过往业绩时，以下行为规范错误的是（）
A．不得片面夸大过往业绩
B．业绩陈述过程应客观、全面、准确
C．根据历史数据所推测未来业绩
D．提供业绩信息的原始出处
