下列关于基金销售结算资金，说法错误的是（ ）。

相似题目

• 证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，关于指定银行，下列说法错误的是（ ）。

  A . 证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以证券公司的名义单独立户管理 B . 指定商业银行应当为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户 C . 客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理 D . 指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况

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• 下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的有（　　）。 Ⅰ．到期日融券方没有足够资金购回相应国债．视为违约 Ⅱ．违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限 Ⅲ．如双方违约．双方缴纳的履约金划归证券结算风险基金 Ⅳ．如单方违约．违约方缴纳的履约金划归证券结算风险基金

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅰ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 下列关于基金销售行为的说法错误的是（）

  A . 基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金 B . 基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金 C . 基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用 D . 基金销售机构不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平

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• 关于基金销售费用，下列说法错误的是（ ）。

  A . 销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式 B . 按照基金合同和招募说明书的约定，可以对不同的投资人适用不同费率 C . 基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费 D . 基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费

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• 证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，关于指定银行，下列说法错误的是（）。

  A . A.客户的交易结算资金存放在指定商业银行是以证券公司的名义单独立户管理 B . B.指定商业银行应当为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户 C . C.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理 D . D.指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况

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• 关于消费者购买基金所使用的资金，以下说法错误的是（）。

  A . 资金须为本人合法拥有的资产 B . 资金的来源和用途应符合国家有关法律法规的规定 C . 资金未被设置任何可能涉及第三方权利主张的限制或瑕疵 D . 资金可以来源于消费贷款

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• 下列关于基金销售结算资金，说法错误的是（）。

  A . 相关机构破产或清算时，其属于破产或清算财产 B . 是基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购（认购）、赎回、现金分红等资金 C . 由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集 D . 禁止挪用

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• 下列（ ）机构破产或者清算时，基金募集结算资金不属于其破产财产或者清算财产。 Ⅰ.基金管理人 Ⅱ.基金销售机构 Ⅲ.基金销售支付机构 Ⅳ.基金份额登记

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是（ ）。

  A . 基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务 B . 客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年 C . 基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料 D . 基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素

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• 关于基金销售费用，下列说法错误的是（）。

  A . 销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式 B . 按照基金合同和招募说明书的约定，可以对不同的投资人适用不同费率 C . 基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费 D . 基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费

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• 基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作，下列说法错误的是（）。

  A . 实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度，限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作 B . 在内部建立完善的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任，对重要业务环节实行单人双岗 C . 建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料 D . 明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录

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• 在客户交易结算资金第三方存管制度框架下，关于证券公司与指定商业银行双方职责，下列说法中，错误的是（）。

  A . 证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据完成客户资金的清算，更新客户资金账户的余额 B . 指定商业银行负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新 C . 证券公司根据核对无误的清算结果向指定商业银行发送资金划付指令 D . 指定商业银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收

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• 关于证券登记结算公司的风险保证基金，下列说法错误的是（）

  A . A．风险保证基金的来源之一是由证券公司按证券交易业务量的比例缴纳 B . B．风险保证基金可用于因技术故障、不可抗力等造成的证券登记结算公司的损失 C . C．风险保证基金的来源之一是按一定比例从证券登记结算机构业务收入、收益中提取 D . D．风险保证基金不得用于因操作失误造成的证券登记结算公司的损失

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• 关于互联网基金销售，下列说法错误的是（）。

  A . 基金销售机构与其他机构通过互联网合作销售基金等理财产品的，要切实履行风险披露义务，必要时可以承诺收益方式吸引客户 B . 基金管理人应当采取有效措施防范资产配置中的期限错配和流动性风险 C . 基金销售机构及其合作机构通过其他活动为投资人提供收益的，应当对收益构成、先决条件、适用情形等进行全面、真实、准确表述和列示 D . 基金销售机构及其合作机构通过其他活动为投资人提供收益的，不得与基金产品收益混同

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• 保险保障基金是保险资金运用的来源之一，下列关于其说法错误的是（）。

  A . 保险公司应缴纳保险保障基金并且要集中管理 B . 保险保障基金筹集、管理和使用的具体办法由保监会制定 C . 在保险公司被撤销或者被宣告破产时保险保障基金可用于向投保人、被保险人或者受益人提供救济 D . 在保险公司被撤销或者被宣告破产时保险保障基金可用于向依法接受其人寿保险合同的保险公司提供救济

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• 下列关于基金销售机构的职责规范的说法，错误的是()。

  A．基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素 B．客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年 C．基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料 D．基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务

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• 下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是（）。

  A.基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务 B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年 C.基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料 D.基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素

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• 下列关于基金销售机构的说法中，错误的是（）

  A．基金销售机构包括基金管理人和取得基金代销业务资格的其他机构 B．直销机构是指直接销售基金的基金公司 C．直销机构仅开发和维护机构客户和高净值个人客户 D．基金销售机构可分为直销机构和代销机构

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• 关于基金销售机构的说法，错误的是（）

  A．在证监会注册取得基金销售业务资格 B．从事股权投资基金募集的合格主体 C．是中国证券投资基金业协会会员 D．可以自行进行股权投资基金募集

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• 关于基金销售支付机构，以下说法错误的是（）

  A．基金销售支付机构需要根据中国证监会规定予以备案 B．基金销售支付机构必须确保基金结算资金安全、及时划付 C．基金支付机构由商业银行或其他金融机构担任 D．基金销售支付机构应当具备安全、高效的支付结算业务的结算系统

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• 下列关于基金销售人员的禁止性规范的说法中，错误的是（）

  A．基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，销售机构不得代扣或收取任何费用 B．基金销售人员需要依法为投资者保守秘密，不得泄露投资者买卖及持有基金份额的信息 C．基金销售人员可向投资人客观陈述推介基金的历史业绩，但需表明历史业绩不预示基金的未来表现 D．基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令

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• 下列关于股权投资基金管理人销售股权投资基金的说法错误的是（）

  A．股权投资基金管理人自行销售股权投资基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估 B．投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式，应当按中国证监会制定的指引执行 C．应当制作风险揭示书，由投资者签字确认 D．股权投资基金管理人委托销售机构销售股权投资基金的，股权投资基金销售机构应当釆取前述评估、确认等措施

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• 股权投资基金募集机构在向投资者销售基金时，应尽到相关义务责任，下列关于募集机构在销售基金中的义务和责任说法错误的是（）

  A．应当保存基金募集业务相关记录文件不少于5年 B．明确告知投资者基金转让的条件 C．应当审查投资者是否为合格投资者 D．应当对投资者的商业秘密和信息严格保密

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