-
下列关于基金从业人员关于内幕交易的行为规范说法错误的是（ ）
A . 不得自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益
B . 不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动
C . 不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息
D . 暗示他人从事内幕交易活动
-
关于基金销售费用，下列说法错误的是（ ）。
A . 销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式
B . 按照基金合同和招募说明书的约定，可以对不同的投资人适用不同费率
C . 基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费
D . 基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费
-
下列关于基金从业人员关于内幕交易的行为规范说法错误的是（ ）。
A . 不得自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益
B . 不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动
C . 不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息
D . 暗示他人从事内幕交易活动
-
下列关于基金销售结算资金，说法错误的是（）。
A . 相关机构破产或清算时，其属于破产或清算财产
B . 是基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购（认购）、赎回、现金分红等资金
C . 由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集
D . 禁止挪用
-
下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是（ ）。
A . 基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务
B . 客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
C . 基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料
D . 基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素
-
王某生产假药，货值金额达15万多元，销售后导致3人食用后死亡。关于王某的行为，下列说法错误的是（）。
A . 不构成犯罪
B . 以生产、销售伪劣产品罪定罪处罚
C . 以生产、销售假药罪定罪处罚
D . 触犯生产假药罪与生产、销售伪劣产品罪，择一重罪处罚
-
关于基金销售费用，下列说法错误的是（）。
A . 销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式
B . 按照基金合同和招募说明书的约定，可以对不同的投资人适用不同费率
C . 基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费
D . 基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费
-
基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作，下列说法错误的是（）。
A . 实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度，限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作
B . 在内部建立完善的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任，对重要业务环节实行单人双岗
C . 建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料
D . 明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录
-
下列关于基金销售人员基本行为规范的说法，不正确的是（ ）。
A . 基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明
B . 基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者
C . 基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应根据客户的不同个性化定制
D . 基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险
-
下列关于基金销售结算资金，说法错误的是（ ）。
A . 相关机构破产或清算时，其属于破产或清算财产
B . 是基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购（认购）、赎回、现金分红等资金
C . 由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集
D . 禁止挪用
-
下列关于从事股权投资基金业务的禁止性行为的说法，错误的是（）。
A . 不得“侵占、挪用基金财产”
B . 不得“利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送”
C . 不得“利用个人财产进行投资”
D . 不得“不公平地对待其管理的不同基金财产&rdquo
-
关于互联网基金销售，下列说法错误的是（）。
A . 基金销售机构与其他机构通过互联网合作销售基金等理财产品的，要切实履行风险披露义务，必要时可以承诺收益方式吸引客户
B . 基金管理人应当采取有效措施防范资产配置中的期限错配和流动性风险
C . 基金销售机构及其合作机构通过其他活动为投资人提供收益的，应当对收益构成、先决条件、适用情形等进行全面、真实、准确表述和列示
D . 基金销售机构及其合作机构通过其他活动为投资人提供收益的，不得与基金产品收益混同
-
下列关于基金销售机构的职责规范的说法，错误的是()。
A．基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素
B．客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
C．基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料
D．基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务
-
下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是（）。
A.基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务
B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
C.基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料
D.基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素
-
下列关于基金销售机构的说法中，错误的是（）
A．基金销售机构包括基金管理人和取得基金代销业务资格的其他机构
B．直销机构是指直接销售基金的基金公司
C．直销机构仅开发和维护机构客户和高净值个人客户
D．基金销售机构可分为直销机构和代销机构
-
下列关于基金销售人员基本行为规范的说法中，不正确的是（）
A．基金销售人员对其所在机构和基金产品进行宣传应符合中国证监会和其他部门的相关规定
B．基金销售人员推介基金时，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应努力尽量多次尝试推介
C．基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明
D．基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者
-
关于基金销售机构的说法，错误的是（）
A．在证监会注册取得基金销售业务资格
B．从事股权投资基金募集的合格主体
C．是中国证券投资基金业协会会员
D．可以自行进行股权投资基金募集
-
关于基金销售支付机构，以下说法错误的是（）
A．基金销售支付机构需要根据中国证监会规定予以备案
B．基金销售支付机构必须确保基金结算资金安全、及时划付
C．基金支付机构由商业银行或其他金融机构担任
D．基金销售支付机构应当具备安全、高效的支付结算业务的结算系统
-
下列关于基金销售人员的禁止性规范的说法中，错误的是（）
A．基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，销售机构不得代扣或收取任何费用
B．基金销售人员需要依法为投资者保守秘密，不得泄露投资者买卖及持有基金份额的信息
C．基金销售人员可向投资人客观陈述推介基金的历史业绩，但需表明历史业绩不预示基金的未来表现
D．基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令
-
下列关于公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的资格及行为管理的说法中,错误的是（）
A．应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规,具有3年以上与其所任职务相关的工作经历
B．不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务
C．不得是负债数额较大且到期未清偿的个人
D．本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事后及时向基金管理人报备
-
下列关于股权投资基金管理人销售股权投资基金的说法错误的是（）
A．股权投资基金管理人自行销售股权投资基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估
B．投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式，应当按中国证监会制定的指引执行
C．应当制作风险揭示书，由投资者签字确认
D．股权投资基金管理人委托销售机构销售股权投资基金的，股权投资基金销售机构应当釆取前述评估、确认等措施
-
股权投资基金募集机构在向投资者销售基金时，应尽到相关义务责任，下列关于募集机构在销售基金中的义务和责任说法错误的是（）
A．应当保存基金募集业务相关记录文件不少于5年
B．明确告知投资者基金转让的条件
C．应当审查投资者是否为合格投资者
D．应当对投资者的商业秘密和信息严格保密
-
关于基金销售人员推介基金或同一基金管理人的其他基金的过往业绩时，以下行为规范错误的是（）
A．不得片面夸大过往业绩
B．业绩陈述过程应客观、全面、准确
C．根据历史数据所推测未来业绩
D．提供业绩信息的原始出处
