当银行出现违规行为时,对违规人员采取的监管强制措施不包括()
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银行业从业人员在所在机构接受监管时,下列行为中违规的有( )。
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银行业从业人员在接受监管时,下列行为中违规的是( )。
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银行业从业人员在所在机构接受监管时,下列行为中违规的有()。
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对因()导致经纪业务营销中出现违法违规行为的分支机构及其有关责任人员,证监局将依法采取监管措施或者予以行政处罚。
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下列选项中属于对银行违规行为采取的监管强制措施有()
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下列选项中不属于对银行违规人员采取的监管强制措施的是()
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银行业从业人员在所在机构接受监管时,下列行为中违规的有( )。
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层级调整前24个月,挂牌公司或其控股股东、实际控制人,现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的,或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施,挂牌公司不能进入创新层。
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最近12个月挂牌公司或其控股股东、实际控制人,现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上,或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施的将不满足进入创新层的条件。
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邮储银行对代理营业机构从业人员的违规行为可以采取以下措施()
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对银行违规行为采取的监管强制措施包括()
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当银行出现违规行为,对违规机构采取的监管强制措施不包括()
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银监会对银行的哪些违规行为可以采取监管措施()。
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首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时,监管部门依法可以对其采取的监管措施有()。
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各级监管机构或有关部门在检查中风险银行员工存在柜台违规行为的,对违规人员处理同时,要对有关管理人员问责,还要追究()的管理责任。
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对违规人员采取的强制措施包括()
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对固定资产贷款人越权审贷、违规放贷、违规支付贷款资金的,银行业监管部门除采取监管措施外,可处以多少金额的罚款?
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根据《关于加强信贷管理严禁违规放贷的通知》,监管部门要加强对违规放贷问题的监督检查,对风险突出、问题严重的机构依法采取()等监管强制措施。
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银行工作人员发现同事在给客户介绍业务时提示客户规避法律,应立即向监管部门该同事的违规行为。 ()此题为判断题(对,错)。
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各级主管部门对小额贷款公司违规行为视情节轻重可依法采取哪些监管措施?()
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银行业从业人员在所在机构接受国家监管机构的监管时,下列行为中违规的有()。
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监管部门对违规放贷问题的监督检查,对问题突出、问题严重的机构依法采取暂停准入、限制业务、取消高级管理人员任职资格等监管强制措施()
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根据《中资商业银行专营机构监管指引》的规定,针对现场检查中发现的问题,及时采取监管措施,提出整改意见并监督落实;根据有关规定,针对检查发现的违法违规行为,对专营机构及其分支机构___采取行政处罚等措施()
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银监会各级监管机构要严肃查处银行业金融机构银行承兑汇票业务中的违规行为,视情况采取暂停()、暂停票据业务等监管措施
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