各行社在发现或获取哪些合规风险信息时，应在7个工作日内逐级上报至省联社合规管理部门（）

相似题目

• 当授信客户发生突发事件时，授信经营部门或风险管理部门应在获知信息后（）个工作日内对授信客户进行实地调查。

  A . 3 B . 2 C . 4 D . 1

  查看最佳答案

• 各行社在核实工作中发现个人银行结算账户变更身份证件种类或号码的，应及时在核心业务系统中进行客户证件信息维护及实名维护，无需向人民银行结算账户系统报备。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 各行社应在（）设立专门的信息科技风险审计岗位。

  A . 内部审计部门 B . 合规部门 C . 科技部门 D . 监察部门

  查看最佳答案

• 收到大小额查询信息时，各行应在当日至下一个工作日（）前予以查复。

  A . 上午9：00 B . 上午9：30 C . 上午10：00 D . 上午10：30

  查看最佳答案

• 开户社在收到存款人撤销银行结算账户的申请后，对于符合销户条件的，应在（）个工作日内办理撤销手续，属核准类账户的要收回开户许可证。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 5

  查看最佳答案

• 对于基础信息中收付款人代码、收付款币种或金额的错误，各行应在接到通知之日起（）工作日内，按外汇局的要求反馈给申报主体按原申报号码重新申报。

  A . A、第一个 B . B、第二个 C . C、第五个

  查看最佳答案

• 各行社在与第三方服务机构签订委托协议时，必须但不限于下列哪些条款？（）

  A . 明确规定收单第三方服务机构的业务代理范围、应遵循的业务规范与流程及相应的风险责任 B . 收单第三方服务机构不得将各行社的签购单、签购结算单、银联标识牌、终端机具等用于协议许可范围以外的用途，也不可以给第三者使用 C . 除非经过各行社书面允许，否则收单第三方服务机构不得将各行社委托的业务再转让或再委托 D . 收单第三方服务机构应严格遵守“账户及交易数据安全管理规则”的相关规定，否则需承担相关责任

  查看最佳答案

• 根据信用卡业务操作风险事件应急处理预案，商户因确认欺诈或被认定为高风险商户等原因被撤机处理后，卡中心商户交易监控员应在（）个工作日内将该商户的相关资料报送至中国银联不良信息共享系统，并更新维护黑名单。

  A . 1 B . 3 C . 5 D . 7

  查看最佳答案

• 客户洗钱风险评级结果经调整审批确认或再调整确认后，各支行应在评级结果确认后5个工作日内将评级为（）客户的详细信息进行汇总整理，并将相关资料，加盖支行公章后，报备总部反洗钱领导小组办公室。

  A . 高风险客户 B . 中风险客户 C . 低风险客户 D . 无风险客户

  查看最佳答案

• 各行社在开办农信通业务时，应设置哪些岗位？（）

  A . 业务管理 B . 运行管理 C . 风险防范 D . 技术支持

  查看最佳答案

• 各行社在本行社载体发布省联社领导到所在地调研等重要信息，需经陪同调研的省联社相关人员和（）审定

  A . 所在行社主要领导 B . 当事领导 C . 所在行社的陪同领导 D . 所在行社办公室负责人

  查看最佳答案

• 《湖北省农村信用社联合社办公室关于做好湖北省农商行2017年防范和处置非法集资工作的通知》要求，各行应在每季度后（）日内，将当季风险监测排查报告报送省联社合规与风险管理部，并根据排查问题建立异动监测台账，实施常态化监控。

  A . 10 B . 15 C . 20 D . 5

  查看最佳答案

• 各行社在进行系统开发时，应要求（）和（）参与，保证系统开发符合信息科技风险管理标准。

  A . 风险管理部门 B . 内部审计部门 C . 计财部门 D . 业务部门

  查看最佳答案

• 对于需事后核实客户身份的业务，各行应在办理业务后的（）个工作日内，通过向公安部门核查疑义信息对相关个人客户身份作进一步核实。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 4

  查看最佳答案

• 内蒙古农村信用社发卡机构发生或发现以下（）风险事件时，应在发现后的2个工作日内逐级向自治区联社报送。

  A . 空白金牛卡丢失或被窃 B . 受理金牛卡的网站被非法侵入 C . 受理银联卡的机具被非法改装 D . 伪造金牛卡的犯罪活动

  查看最佳答案

• 《关于防范辖内银行业金融机构员工倒卖客户敏感信息风险提示的通知》（鄂银监办发[2016]208号）中指出，各行要构建衔接有序、制约有效的客户信息保护机制。按季开展风险评估，深入查找客户信息面临的风险隐患，市州农商行每季度后（）个工作日内向省联社合规风险部门书面报告全辖评估情况。

  A . 5 B . 10 C . 15 D . 30

  查看最佳答案

• 各行社在与商户签订受理协议时，必须但不限于下列哪些条款？（）

  A . 商户不得将签购单、签购结算单、银联标识牌、POS机具用于受理协议许可范围以外的用途，也不得给受理协议许可范围以外的第三方使用 B . 取得收单行社许可的，商户可以将受理银联卡的业务委托或转让给第三方 C . 商户不得受理其他商户或虚假的交易，但是属于同一商户布放在不同地点的多台机具可以使用 D . 商户应对交易签购单及与交易相关的原始凭证等保存至少2年 E . 在正常业务范围内，商户同意其收单行社及中国银联使用其风险信息

  查看最佳答案

• 当发生以下哪些重大损失事件时，分公司应在3个工作日内分别向条线分管领导以及总部风险管理部反馈事件报告？（)

  A．保险司法案件 B．群体性事件人数达100人(含)以上，或者虽然不足100人但影响恶劣的损失事件 C．损失金额在100万(含)以上的损失事件 D．损失金额在150万(含)以上的损失事件

  查看最佳答案

• 审计、检查（包括监管检查和合规检查)发现的违规问题，相关部门应立查立改，并在收到最终意见书后7个工作日内报送同级合规部门。（)

  是 否

  查看最佳答案

• 合规管理部门的独立性主要要素是（）。Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定;Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突Ⅲ.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员。Ⅳ.合规人员在对

  A．Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B．Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C．Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D．Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  查看最佳答案

• 本行接受境外机构调查受制裁国家业务时，应在调查或质询（）个工作日内向总行合规部进行书面报告，总行合规部收到书面报告后，（）个工作日内向中信集团法律合规部进行报告

  A．3；3 B．2；2 C．2；1 D．3

  查看最佳答案

• 银行发现离岸经贸客户有违法违规行为或合规风险隐患时，可以继续观察，如果风险变大，应该暂停业务。（)

  是 否

  查看最佳答案

• 发现疑似或确诊新冠肺炎患者时，应在（)上报信息，启动应急预案，配合做好调查处置工作。

  A．立即 B．12小时内 C．2小时内 D．24小时内

  查看最佳答案

• 我行实行突发授信风险快报制度，力求做到“快、准、全”。在按上款要求的程序、工具做好监控工作的同时，对重大授信风险突发事件或与交通银行授信客户相关联的重大突发信息，省辖分支行授信管理部门应在不超过知晓信息后的（）个工作日内报告省分行，省分行应在随后的（）个工作日内报告总行

  A．1：2 B．2: 2 C．2；1 D．1: 1

  查看最佳答案