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下列关于证券公司债券担保的说法中不正确的是（）。
A . 为债券提供保证的，保证应当是连带责任保证
B . 为债券提供质押的，质押的财产应当由具有资格的资产评估机构进行评估
C . 除非豁免，发行人应当为债券发行提供担保
D . 定向发行债券的担保金额应不少于债券本金总额的50%
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下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（ ）。
A . 经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同
B . 经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C . 经纪关系的建立就形成了实质上的委托关系
D . 经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系
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下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是（）。
A . 证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备
B . 证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力
C . 证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息
D . 证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示
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下列关于报告分部确定的说法中，不正确的是（）。
A . 企业应以经营分部为基础确定报告分部
B . 分部的分部收入占所有分部收入合计的10％或者以上，应将其确定为报告分部
C . 分部的分部利润（亏损）的绝对额，占所有盈利分部利润合计额或者所有亏损分部亏损合计额的绝对额两者中较大者的10％或者以上，应将其确定为报告分部
D . 报告分部的数量可以超过10个
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下列关于证券公司办理资产管理业务的说法中，不正确的是（）。
A . 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
B . 证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
C . 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
D . 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
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下列关于发布证券研究报告的说法中错误的是（）。
A . 证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则┍苊馐褂每浯蟆⒂盏夹缘谋晏饣蛘哂糜锊坏枚灾と估值、投资评级作出任何形式的保证
B . 对证券及证券相关产品提出投资评级的应当披露所使用的投资评级分类及其含义
C . 证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度采用严谨的研究方法和分析逻辑基于合理的数据基础和事实依据审慎提出研究结论
D . 证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论
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下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的是（）。
A . 融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖
B . 客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
C . 融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D . 信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算
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下列关于证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的基本关系的说法中，不正确的是（）。
A . 约定佣金中包含顾问服务报酬，是间接获取投资顾问服务收入的一种普遍方式
B . 证券经纪人不是证券公司的正式员工
C . 证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工
D . 从境外证券市场的情况看，证券投资咨询是券商服务专业机构客户的基本手段
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下列关于证券公司从事定向资产管理业务的说法中，不正确的是（）。
A . 通过电视、报刊、广播及其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案
B . 不得以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式误导、诱导客户
C . 不得签订补充协议以规避监管要求
D . 不得使用客户委托资产进行不必要的证券交易
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下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。
A . 证券公司收取一定比例的佣金作为收入
B . 证券公司可以先替客户垫付资金
C . 证券公司不分享客户买卖证券的差价
D . 证券公司不承担客户的价格风险
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下列关于证券组合的说法中，不正确的是（）。
A . 对于两种证券构成的组合而言，相关系数为0.2时的机会集曲线比相关系数为0.5时的机会集曲线弯曲，分散化效应也比相关系数为0.5时强
B . 多种证券组合的机会集和有效集均是一个平面
C . 相关系数等于1时，两种证券组合的机会集是一条直线，此时不具有风险分散化效应
D . 不论是对于两种证券构成的组合而言，还是对于多种证券构成的组合而言，有效集均是指从最小方差组合点到最高期望报酬率组合点的那段曲线
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下列关于证券的发行保荐和上市保荐的说法中，不正确的是（）。
A . 同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当分别由两家保荐机构承担
B . 保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
C . 证券发行的主承销商可以由保荐机构担任
D . 证券发行的主承销商可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与保荐该证券发行的保荐机构共同担任
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下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。
A . 应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况
B . 不得提供虚假、误导性信息
C . 不得采取不正当竞争手段开展业务
D . 按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动
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下列关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件的说法中，不正确的是（）。
A . 具有完善的内部控制制度
B . 具有良好的声誉和经营业绩
C . 持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚
D . 境外股东自参股之日起2年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权
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下列关于证券公司自营业务内部控制的说法中，不正确的是（）。
A . 证券公司应建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责
B . 证券公司自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离
C . 证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制，自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度
D . 在征得客户同意的情况下，证券公司的受托投资管理业务与自营业务可混合操作
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下列关于客户的证券账户与资金账户的开立的说法中，不正确的是（）。
A . 证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户
B . 证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户
C . 客户的资金账户应当在证券登记结算机构现场开立
D . 客户的证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立
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银证合作成为了银行和证券业之间建立了桥梁，下列关于其意义的说法中，不正确的是（）
A . 为投资者进行证券交易提供了方便
B . 银证双方优势互补、利益共享
C . 增加银行合作中间业务收入
D . 使银行业务和证券业务合并
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下列关于证券组合风险的说法中，不正确的是（）。
A . 证券组合的风险不仅与组合中每个证券报酬率的标准差有关，而且与各证券报酬率的协方差有关
B . 对于一个含有两种证券的组合而言，机会集曲线描述了不同投资比例组合的风险和报酬之间的权衡关系
C . 风险分散化效应一定会产生比最低风险证券标准差还低的最小方差组合
D . 如果存在无风险证券，有效边界是经过无风险利率并和机会集相切的直线，即资本市场线；否则，有效边界指的是机会集曲线上从最小方差组合点到最高期望报酬率的那段曲线
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下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是（ ）。
A . 具有满足业务需要的技术系统
B . 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
C . 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
D . 配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
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下列关于证券发行监管的说法中，不正确的是（ ）。
A . 以信息披露的权威性为中心
B . 完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度
C . 增强信息披露的准确性和完整性
D . 加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度
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下列关于两种证券组合的说法中，不正确的是（）。
A . A、两种证券之间的相关系数为0，投资组合不具有风险分散化效应
B . B、两种证券报酬率的相关系数越小，投资组合的风险越低
C . C、两种证券之间的相关系数为1，机会集曲线是一条直线
D . D、两种证券之间的相关系数接近－1，机会集曲线的弯曲部分为无效组合
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下列关于证券市场线的说法中,不正确的是（）
A．证券市场线的斜率=
B．证券市场线的截距指的是无风险利率
C．风险价格和风险收益率含义不同
D．在市场均衡条件下,对于未能有效地分散风险的资产组合,证券市场线并不能描述其期望收益与风险之间的关系
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下列关于证券交易所说法中不正确的是（)。
A．交易场所和交易时间可根据证券买卖双方的交易灵活多变
B．集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率
C．参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制
D．实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易加以严格管理
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在证券市场中，关于利率下列说法不正确的是（)。
A．银行存款利息增加时，证券市场价格也随之上升
B．银行存款利息降低时，证券市场价格会上升
C．利率的调整直接影响证券市场
D．利率上升，股票理论价值中的折现率就会上升
