金融机构对以下哪些情形应进行报告（）

相似题目

• 各农合机构对舆情突发事件的报告必须全面，报告内容应包含以下哪些要素？（）

  A . A.事件发生的地点、时间、客户、媒体情况 B . B.接待人员及涉及的法律、法规和准则 C . C.事件发生详细经过、已经和可能造成的后果 D . D.事件处理的初步情况及进一步处理的建议 E . E.本单位相关经办人员及对方（客户、媒体）人员的联系方式等

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• 二线城市某医疗机构发生放射事件，以下哪种情形应当及时进行调查处理，如实记录，并按照有关规定及时报告卫生行政部门和有关部门（）

  A . 放射性同位素丢失、被盗和污染的 B . 人员误照或误用放射性药物的 C . 设备故障或人为失误引起的其他放射事件 D . 放射治疗实际照射剂量偏离处方剂量25％以上 E . 以上情形均包括

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• 发生下列哪些情形，各分支行应向总行提出书面报告，并附送相关材料，由总行向上海银监局申请换发金融许可证（）

  A . 机构更名 B . 分支行负责人变更 C . 许可证破损 D . 许可证遗失

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• 营业网点在收缴假币过程中出现以下哪些情形应当立即报告各农合机构会计结算部门，并同时上报所在地公安部门（）。

  A . 一次性发现假人民币张数或总金额达到人民银行或公安部规定的 B . 属于利用新的造假手段制造假币的 C . 有制造贩卖假币线索的 D . 持有人不配合金融机构收缴行为的 E . 持有人配合金融机构收缴行为的

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• 金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者交易对手与以下哪些名单有关的，应进行报告（）

  A . A、与国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单 B . B、司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单 C . C、联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单 D . D、中国人民银行要求关注的恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单

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• 金融机构应当对符合以下情形的外汇现金交易进行核查，发现涉嫌洗钱的，应及时以纸质文件上报并附相关附件。以下不符合识别标准的是（）。

  A . 外汇账户的支出金额与当日或前一日的现金存款额基本吻合； B . 个人单笔汇款超过等值10万美元以上的 C . 将多笔外汇或人民币现金分别存入他人外币储蓄账户，同一账户所有人同时收取相应数额的人民币或外汇； D . 企业频繁使用大量人民币现钞购汇。

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• 金融机构在收缴假币过程中，出现以下（）情形的，应立即报告当地公安机关。

  A . 有制造贩卖假币线索的 B . 属于利用新的造假手段制造假币的 C . 一次性发现假人民币20张（枚）（含20张、枚）以上、假外币10张（枚）（含10张、枚）以上 D . 持有人不配合金融机构收缴的

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• 保监局应当每年根据上年度数据，对辖区保险公司分支机构进行分类评价，并向中国保监会提交分类监管报告，分类监管报告应包括以下内容：（）。

  A . 分类评价结果 B . 上一年经营情况 C . 上年度已采取监管措施的执行情况和下一步拟采取的监管措施 D . 其他需要说明的重要情况

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• 融资性担保机构应在24小时内及时向监管部门报告的重大风险事件包括以下哪些情形：（）。

  A . 融资性担保机构发生担保诈骗、金额可能达到其净资产5%以上的担保代偿或投资损失的 B . 融资性担保机构重大债权到期未获清偿致使其流动性困难，或已无力清偿到期债务的 C . 发现融资性担保机构主要出资人虚假出资、抽逃出资或主要出资人对公司造成其他重大不利影响的 D . 3个月内，融资性担保机构董事会、监事会或高级管理层中有三分之一以上辞职的

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• 金融机构对于以下哪些情况应进行报告（）

  A . A、怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子以及恐怖活动犯罪活动募集或者企图募集资金或者其他形式财产的 B . B、怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人以及恐怖活动犯罪提供或者企图提供资金或者其他形式财产的 C . C、怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子保存、管理、运作或者企图保存、管理、运作资金或者其他形式财产的 D . D、怀疑客户或者其交易对手是恐怖组织、恐怖分子以及恐怖活动的人员

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• 以下情形金融机构应作为大额交易报告的是（）

  A . 李四于6月4日先后向中国银行西九路支行存入现金9万、7万、5万元 B . 以李四为法人的好鑫晴公司于6月4日在工商银行西山路支行从其银行账户向个体户王五银行账户转账18万美元 C . 刘丙于6月4日在农业银行王齐支行从其个人账户向李四个人账户转账20万元 D . 张三于6月4日在农业银行幸福支行从其个人账户向宋六个人账户转账30万元

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• 医疗机构发生以下情形时，应当按照《国家突发公共卫生事件相关信息报告管理工作规范（试行）》的要求进行报告：（）

  A . 10例以上的医院感染暴发事件 B . 发生特殊病原体或新发病原体的医院感染 C . 可能造成重大公共影响或严重后果的医院感染 D . 5例以上医院感染暴发

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• 金融机构对于以下哪些情形应该进行报告（）

  A . 怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子及恐怖活动犯罪募集或者企图募集资金或者其他形式财产的 B . 怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人以及恐怖活动犯罪提供或者企图提供资金或其他形式财产的 C . 怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子保存、管理、运作或者其他保存、管理、运作资金或者其他形式财产的 D . 怀疑客户或者其交易对手是恐怖组织、恐怖分子以及从事恐怖融资活动人员的

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• 医疗机构发生以下哪些情形时，应按照《国家突发公共卫生事件相关信息报告管理工作规范（试行）》的要求进行报告（）

  A . A、5例以上的医院感染暴发事件 B . B、10例以上的医院感染暴发事件 C . C、可能造成重大公共影响或者严重后果的医院感染 D . D、发生特殊病原体或者新发病原体的医院感染 E . E、由于医院感染暴发直接导致患者死亡

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• 金融机构对下列哪些行为应进行报告（）

  A . 怀疑客户为恐怖组织，恐怖分子以及恐怖活动犯罪募集或者企图募集资金或其它形式资产的。 B . 怀疑客户为恐怖组织，恐怖分子，从事恐怖融资的人以及恐怖活动犯罪提供或者企图提供资金或其它形式财产的。 C . 怀疑客户为恐怖组织，恐怖分子保存，管理，运作或者企图保存，管理，运作资金或者其它形式资产的。 D . 怀疑客户或其交易对手是恐怖组织或恐怖分子以及恐怖融资活动人员的

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• 金融机构对于以下哪些情形应进行报告（）

  A . A．怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子以及恐怖活动犯罪募集或者企图募集资金或者其他形式财产的 B . B．怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人以及恐怖活动犯罪提供或者企图提供资金或者其他形式财产的 C . C．怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子保存、管理、运作或者其他保存、管理、运作资金或者其他形式财产的 D . D．怀疑客户或者其交易对手是恐怖组织、恐怖分子以及从事恐怖融资活动人员的

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• 医疗机构发生医院感染，在哪些情形下应当按照《国家突发公共卫生事件相关信息报告管理工作规范（试行）》的要求进行报告？

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• 金融机构对于以下哪些情形应进行报告？

  A . A．怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子以及恐怖活动犯罪募集或者企图募集资金或者其他形式财产的 B . B．怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人以及恐怖活动犯罪提供或者企图提供资金或者其他形式财产的 C . C．怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子保存、管理、运作或者其他保存、管理、运作资金或者其他形式财产的 D . D．怀疑客户或者其交易对手是恐怖组织、恐怖分子以及从事恐怖融资活动人员的

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• 医疗机构发生以下情形时，应当按照《国家突发公共卫生事件相关信息报告管理工作规范（试行）》的要求进行报告（）

  A . 10例以上的医院感染暴发事件 B . 发生特殊病原体或者新发病原体的医院感染 C . 可能造成重大公共影响或者严重后果的医院感染 D . 5例以上医院感染暴发 E . 由于医院感染暴发直接导致患者死亡

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• 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》可疑交易的条款“自然人银行账户频繁进行现金收付且情形可疑……”，对交易金额进行计算应以账户为单位进行累计计算。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 内部审计人员在对内部控制进行审查和评价后形成的审计报告一般应包括以下哪些方面的内容？（)

  A．审查评价内部控制的目的、范围 B．审计结论和审计决定 C．对完善内部控制的建议 D．被审计单位的反馈意见

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• 义务机构在与来自名单所列的高风险国家或地区的客户建立业务关系或进行交易时，义务机构应采取与高风险相匹配的强化身份识别、交易监测等控制措施，发现可疑情形时应当及时提交可疑交易报告，必要时拒绝提供金融服务乃至终止业务关系。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 根据《关于做好人民币同业存放账户风险排查和清理工作的通知》(交银办〔2016〕209号)，对账户使用存在可疑情形的，分行营运部应及时联系存款银行进行核实，并在2个工作日内向哪个机构报告()。

  A．人民银行当地分支机构 B．银监会当地分支机构 C．总行营运管理部 D．总行法律合规部

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