金融机构对下列哪些行为应进行报告（）

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• 按《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》的规定，短期内资金通过金融机构流转具有下列哪些行为的属于可疑交易（）。

  A . 集中转入、集中转出 B . 集中转入、分散转出 C . 分散转入、集中转出 D . 分散转入、分散转出

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• 金融机构对发现客户有外汇违法行为的，应及时向（）报告。

  A . A、外汇管理机关 B . B、发改委 C . C、外经贸委 D . D、工商局

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• 金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列哪些名单有关的，应进行报告。

  A . A．与国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单 B . B．司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单 C . C．联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单 D . D．中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单

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• 行政机关对某化工厂的违法行为进行处理，期间发现该化工厂的行为涉嫌犯罪。行政机关应采取下列哪些行为不合法？（）

  A . 应当移送司法机关 B . 将没收的财产一起移送 C . 口头通知该化工厂处理决定 D . 将罚款一起移送

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• 金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者交易对手与以下哪些名单有关的，应进行报告（）

  A . A、与国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单 B . B、司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单 C . C、联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单 D . D、中国人民银行要求关注的恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单

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• 某公司申请股票上市交易，被核准。回答下列问题：公司应报送而没有报送临时报告，证券监督管理机构对公司有权采取下列哪些措施？（）

  A . A.责令公司改正，处以罚款 B . 对直接负责的主管人员和直接责任人员警告，处以罚款 C . 实际控制人有过错的，给予警告，处以罚款 D . 控股股东有过错的，给予警告，处以罚款

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• 金融机构对于以下哪些情况应进行报告（）

  A . A、怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子以及恐怖活动犯罪活动募集或者企图募集资金或者其他形式财产的 B . B、怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人以及恐怖活动犯罪提供或者企图提供资金或者其他形式财产的 C . C、怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子保存、管理、运作或者企图保存、管理、运作资金或者其他形式财产的 D . D、怀疑客户或者其交易对手是恐怖组织、恐怖分子以及恐怖活动的人员

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• 监管机构对被评价机构的内部控制体系进行评价后，应完成下列哪些工作（）

  A . 与被评价机构管理层沟通、核对数据、确认事实，对发现的问题征求意见 B . 根据评价报告，依据有关法律、法规做出评价结论和处理决定 C . 以书面形式正式发送被评价机构，限期整改 D . 将评价结论报上级机构

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• 下列哪些交易或者行为，金融机构应当作为可疑交易进行报告（）。

  A . A、金融机构在黄金交易所进行的黄金交易 B . B、提前偿还贷款，与其财务状况明显不符 C . C、证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金 D . D、金融机构内部调拨资金

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• 银行业金融机构应将下列哪些行为作为可疑交易报告（）。

  A . 短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符。 B . 短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准。 C . 法人、其他组织和个体工商户短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款，或者自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织的汇款。 D . 没有正常原因的多头开户、销户。

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• 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（3号令）规定：对符合下列条件之一的大额交易，如未发现交易或行为可疑的，金融机构可以不报告（）。

  A . 定期存款到期后，不直接提取或者划转，而是本金或者本金加全部或者部分利息续存入在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户 B . 活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户内的定期存款 C . 定期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户内的活期存款 D . 活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户内的活期存款

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• 金融机构对于以下哪些情形应进行报告（）

  A . A．怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子以及恐怖活动犯罪募集或者企图募集资金或者其他形式财产的 B . B．怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人以及恐怖活动犯罪提供或者企图提供资金或者其他形式财产的 C . C．怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子保存、管理、运作或者其他保存、管理、运作资金或者其他形式财产的 D . D．怀疑客户或者其交易对手是恐怖组织、恐怖分子以及从事恐怖融资活动人员的

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• 金融机构对以下哪些情形应进行报告（）

  A . 怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子以及恐怖活动犯罪募集或者企图募集资金或者其他形式财产的 B . 怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人以及恐怖活动犯罪提供或者企图募集资金或者其他形式财产的 C . 怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子保存、管理、运作或者企图保存、管理、运作资金或者其他形式财产的 D . 怀疑客户或者其交易对手是恐怖组织、恐怖分子以及从事恐怖融资活动人员的

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• 商业银行等金融机构应当将下列（）交易或者行为，作为可疑交易进行报告（）。

  A . 短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准 B . 长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付 C . 客户经常存入境外开立的旅行支票或者外币汇票存款，与其经营状况不符 D . 外商投资企业以外币现金方式进行投资或者在收到投资款后，在短期内将资金迅速转到境外，与其生产经营支付需求不符

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• 金融机构对于以下哪些情形应进行报告？

  A . A．怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子以及恐怖活动犯罪募集或者企图募集资金或者其他形式财产的 B . B．怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人以及恐怖活动犯罪提供或者企图提供资金或者其他形式财产的 C . C．怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子保存、管理、运作或者其他保存、管理、运作资金或者其他形式财产的 D . D．怀疑客户或者其交易对手是恐怖组织、恐怖分子以及从事恐怖融资活动人员的

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• 金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列哪些名单有关的，应进行报告（）

  A . 与国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单 B . 司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单 C . 联合国按理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单 D . 中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单

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• 金融机构如出现以下哪些行为，且情节严重，可以构成对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款？1.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的;2.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的;3.违反保密规定，泄露有关信息的;4.拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。（)

  A．A.123 B．B.134 C．C.234 D．D.以上皆是

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• 金融机构在履行客户身份识别义务时，下列哪些情况应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告哪些可疑行为？（)

  A．客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的 B．对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的 C．客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的 D．采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的

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• 对符合下列哪些条件的大额交易，如未发现交易或行为可疑的，金融机构可以不报告（）

  A．李某在中国银行的一笔定期存款到期后，未直接提取或者划转，其将本金加全部利息续存入其在中国银行开立的另一账户中 B．国际金融组织和外国政府贷款转贷业务项下的交易 C．金融机构同业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易 D．银行业金融机构要严格按照有关部门的要求，将地下钱庄非法活动排查工作纳入稽核检查的范围

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• 下列哪些金融机构依法需要进行大额交易和可疑交易报告？（)

  A．商业银行 B．证券公司 C．期货经纪公司 D．保险公司

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• 某化工集团欲投资建设工厂，委托某机构进行安全评价。该机构在对项目的评价过程中，发现了若干不符合安全条件的问题，在化工集团将原定的服务报酬标准提高至60万元后，出具了建设项目符合要求的安全评价报告。依据《安全生产法》的规定，对该机构出具虚假报告的行为应给予的处罚是（）

  A．没收违法所得，并处80万元的罚款，吊销评价资质 B．没收违法所得，并处100万元的罚款，撤销评价资质 C．没收违法所得，并处150万元的罚款，吊销评价资质 D．没收违法所得，并处360万元的罚款，吊销评价资质

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• 金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别，不作为可疑交易报告的，可不记录分析理由;确认为可疑交易的，应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程。（)

  是 否

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• 消防设施检测机构在某单位自动喷水灭火系统未安装完毕的情况下出具了合格的《建筑消防设施检测报告》。针对这种行为，根据《中国人民共和国消防法》，应该对消防设施检测机构进行处罚。下列罚款处罚中，正确的是（）

  A．五万元以上十万元以下 B．十万元以上二十万元以下 C．五千元以上五万元以下 D．一万元以上五万元以下

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• 《中国银监会关于印发银行业金融机构从业人员行为管理指引的通知》（银监发〔2018〕9号）第九条银行业金融机构应明确从业人员行为管理的牵头部门，负责全机构从业人员的行为管理。除牵头部门外的风险管理、内控合规、内部审计、人力资源和监察部门等行为管理相关部门应根据从业人员行为管理的职责分工，积极配合牵头部门对从业人员的行为进行监测、识别、记录、处理和报告（）

  A．监测 B．识别 C．记录 D．处理

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