账户使用过程中监测到异常的，支行应开展二次尽职调查，经调查后仍然认定账户可疑的，应当暂停账户非柜面业务，并根据反洗钱相关监管要求提交可疑交易报告（）
相似题目
-
营业网点临柜人员应遵循“了解你的客户”的原则，切实履行对客户的尽职调查，确保客户身份的真实性和业务办理的合规性，并按（）《人民币银行结算账户管理办法》和《大额支付登记备案规定》等规定开展反洗钱工作。
-
金融企业应当认真做好批量转让不良资产的卖方尽职调查工作，在开展现场调查过程中，样本资产金额应不低于每批次资产的（）。
-
营销部门负责结算账户市场营销，组织开展结算账户尽职调查。
-
开展投资银行业务过程中，以下（）是尽职调查的目的。
-
开展投资银行业务过程中，在客户重组并购业务时需要尽职调查的情形包括以下（）
-
开展投资银行业务过程中，以下（）做法可能导致农村中小金融机构面临尽职调查不实的法律风险。
-
分支行对于报送的每一笔可疑案例，应在案例的“可疑行为描述”中，结合可疑交易指标的异常情形和客户尽职调查了解到的情况，对交易是否可疑做出综合性的描述和分析，不得直接适用系统默认赋值的“可疑交易特征”描述。应切实提高可疑交易报告的情报价值，证明自身已勤勉尽责，提高可疑监测分析工作的有效性。
-
信托公司在开展银信理财合作业务过程中，应坚持自主管理原则，严格履行项目 选择、尽职调查、投资决策、后续管理等主要职责，不得开展通道类业务。（ ）
-
开展私人银行业务过程中，在私人银行业务办理之后，即资金实际进入到银行账户体系之后，才需要开始进行反洗钱监测活动并完善反洗钱流程。
-
对在尽职调查和估值定价过程中未按规定开展尽职调查或调查不实不细的造成不良后果的有关责任人员给予何种处分（）。
-
金融机构可以委托第三方开展非居民金融账户涉税信息尽职调查，其相关责任应当由金融机构和第三方机构共同承担。（）
-
下列账户持有人开立的账户，无需开展尽职调查（）
-
分公司及所辖分支机构在履行客户身份识别义务、业务开展过程中应主动开展人工可疑交易监测工作，发现客户异常行为的，应当开展可疑交易分析与尽职调查（）
-
如备案系统未出现检测异常情况（可通过1055菜单查看加强型尽职调查表确认)且使用开户旅程办理开户的企业账户，柜面人员无需另行查询备案系统。（)
-
下列账户无需开展尽职调查的有（)。
-
截至2017年6月30日账户加总余额不超过（）的存量单位账户，金融机构无需开展非居民金融账户涉税信息尽职调查
-
银行应当完整留存对客户开展非居民金融账户涉税信息尽职调查的相关资料和记录，保存期限为自报送期末起至少（）年
-
境外人士开立个人账户或发生一次性金融交易的，无需开展加强型尽职调查（）
-
各支行应负责落实客户经理在规定的期限内有效开展并反馈尽职调查，同时加强对尽职调查表的内容审核，对表单栏位缺失、尽职调查情况与客户实际业务或前次尽职调查情况明显不符且无补充说明的，()，确保离岸客户尽职调查情况的完整性、真实性、合理性及合法性，积极主动地落实反洗钱工作要求。
-
分行在收到境外账户行查询报文或总行下发的邮件通知时，应落实责任人，第一时间开展必要的强化尽职调查工作，并在账户行或总行规定的时间内及时予以答复。每日指派专人通过TDG48事务查询交易。（)
-
异地账户尽职调查。异地账户的账户开立、变更等尽职调查须双人开展，开户网点不可委托异地网点（任务接收网点)开展尽职调查。（)
-
金融机构应当妥善保管《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》执行过程中收集的资料，保存期限为自报送期末起至少（）年。C
-
账户变更尽职调查:对于变更地址信息、联系信息（含联系电话）的业务，网点应调查地址信息、联系信息（含联系电话）与经营状态，并在法客尽职调查系统“调查内容”中录入相关调查事项（）
-
截至2017年6月30日账户加总余额不超过（）万美元的存量机构账户，各营业机构无需开展尽职调查
推荐题目
- 按目标人群分类，属于健康教育研究领域范畴的是（）
- 商业汇票再贴现是指金融机构将未到期的已贴现商业汇票再以贴现方式向（）转让的票据行为。
- In my opinion,the manner is（）that the duty engineer reported the small fire in engine room.
- 原发性肝癌血行转移最早，最常见的部位是()
- 下列钢筋混凝土基础中，抗弯刚度最大的基础形式是（）。
- 可以申请撤销“一裁终局”仲裁裁决的条件包括（）。
- 经济法律关系的构成要素有哪些？
- 大多数日本妇女穿和服的场合，一般是在（)。A.新年
- 申请船员适任证书，应当具备下列哪些条件（）
- 当保单处于什么状态时，不允许新增附加险（)。