对于上级行及外部监管部门开展的内控综合评价监管项目由（）负责牵头整纠组织工作。

相似题目

• 寿险公司分类监管是对寿险公司综合评级的一种监管方式。监管部门通过综合评价、考核寿险公司的偿付能力、公司治理、内控和合规风险、财务风险、资金运用风险、业务经营风险等情况，对寿险公司进行评价和分类，并据此采取不同的监管措施。在业务经营风险指标中，除了退保率、保费继续率之外，还包含的指标是（）：①营销员12个月留存率；②佣金及手续费率；③投诉率；④业务及管理费用率。

  A . ①②③④ B . ①②③ C . ①③④ D . ②③④

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• 开展市场准入与监管信息外部共享，有利于（）。

  A . 支持市场主体准入工作 B . 支持监管执法工作，提高监管效能 C . 加强对市场主体的综合信息分 D . 以上都是

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• 项目后评价主要服务于投资决策，是出资人对投资活动进行监管的重要手段。项目后评价也可以为改善企业经营管理提供帮助。结合我国开展项目后评价以来的实际效果，建设项目后评价的作用可归纳为（）。

  A . A、为提高建设项目决策科学化水平服务 B . B、促使正常化 C . C、为提高建设项目监管水平提出建议 D . D、为银行调整信贷政策提供依据 E . E、为政府制定和调整有关经济政策提供参考

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• 对于高危建设项目和国家、省级重点建设项目外的其他建设项目，生产经营单位应当对其（）进行综合分析，形成书面报告，并按照建设项目“三同时”监管权限的规定报 安全生产监督管理部门备案。

  A . 安全生产条件 B . 安全生产设施 C . 安全运行机制 D . 安全保障制度

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• 金融机构建立反洗钱内控制度对洗钱风险进行预防和控制，与中国人民银行外部监管索要达到的目标存在差异。

  A . 正确 B . 错误

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• 在合规系统内控评价模块中，总行部门内控评价岗、子公司内控评价岗、分行法规部内控评价岗、总行内控评价普通用户由（）系统管理员赋予。分行部门（支行）内控评价岗和分行内控评价普通用户角色由（）系统管理员赋予。

  A . 总行；分行法规部 B . 总行；风险管理部 C . 总行法规部；分行法规部 D . 总行风险管理部；分行法规部

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• 年终前，各级行内控合规部门要对本年度的检查计划执行情况进行总结评价，应开展的工作包括（）。

  A . 形成年度检查计划执行情况报告 B . 全面评价本年度检查计划安排是否合理、实施是否认真、成效是否明显 C . 提出相关改进建议 D . 从项目数量、业务种类、涉及机构、参检人数、检查时间、发现问题、问题性质、问题关联度和后续整改情况等多方面进行分析

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• 反洗钱工作年度报告包括但不限于以下内容：全年内控制度建设情况、客户身份识别情况、大额和可疑交易报送情况、宣传和培训情况、举报信息、监管部门开展（）检查情况等。

  A . 现场 B . 非现场 C . 现场和非现场 D . 远程

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• 年度中间如需临时开展、合并开展或取消检查项目时，由项目主办部门提出变更需求，会签协办部门，报（）审批同意后执行，并报内控合规部门备案。

  A . 项目主办部门主管行领导 B . 项目主办部门 C . 内控合规部门主管行领导 D . 内控合规部门

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• 兴业银行应该按照下列哪些外部法律和监管要求开展合规经营？（）

  A . 《商业银行法》 B . 《商业银行合规风险管理指引》 C . 《银行业金融机构从业人员职业操守指引》 D . 《兴业银行关于进一步贯彻从严治行的若干补充规定》

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• 对监理项目部标准化工作标准化工作开展情况及其实际效果的综合评价打分由（）完成。

  A . 业主项目部经理 B . 监理项目部 C . 建设管理单位 D . 业主项目部

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• 营业机构会计内控评价项目中，现场检查评价是评价周期内对评价对象接受的内外部现场会计检查情况进行评价，评价内容不包括（）

  A . 检查结论 B . 会计业务操作流程的合规性 C . 会计内部控制措施及执行情况 D . 问题整改的全面性和及时性

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• 消费者权益保护工作考核评价的实施主体是（），具体考核评价工作由各级消费者权益保护职能部门组织开展，同级机构监管职能部门配合。

  A . 中国人民银行 B . 中国银监会 C . 中国银监会及其派出机构 D . 国有四大银行

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• 为加强检查计划的执行管理，提高工作质量，各级行内控合规部门应从（）等方面开展检查项目评价。

  A . 检查计划报送 B . 方案制定 C . 检查报告撰写质量 D . 检查日记和发现问题的录入

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• 对于纳入年度现场检查计划的现场检查项目，职能部门应当在检查结束后（）日内，将现场检查工作报告报送同级内控合规部门和上级机构对口部门。

  A . 5 B . 10 C . 15 D . 20

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• 金融机构建立反洗钱内控制度的目的是对自身金融业务中可能出现的洗钱风险进行预防和控制，这与人民银行外部监管所要达到的目的并不一致。

  A . 正确 B . 错误

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• 企业未正常开展隐患排查和治理，经上级安全生产监管部门组织复核评价，隐患查出率大于（），隐患排查和整改工作处于失控状态的，属于D类企业。

  A . 50% B . 30% C . 20% D . 10%

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• 在内控合规管理信息系统中，用户可通过（）功能查询被评价行及辖属机构的内控评价结果，逐级查看计分表及检查底稿等信息。

  A . 评价分析 B . 计分查询 C . 汇总计分 D . 计分确认

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• 上级行运营管理部门对下级行运营管理部门工作开展情况进行监管、评价主要通过（）方式实施。

  A . A.检查 B . B.考试 C . C.工作报告 D . D.考评

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• 根据《银行业金融机构绩效考评监管指引》，要求银行业金融机构为落实监管要求和实现自身发展战略，通过建立考评指标、设定考评标准，对考评对象在所有期间的经营成果、风险状况及内控管理进行综合评价，并根据考评结果改进经营管理。

  A . 正确 B . 错误

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• 人民银行随机对接入机构征信内控问责、征信法规遵守等情况开展现场执法检查，并将存在问题的机构纳入重点监管对象（）

  是 否

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• 各级机构按照监管机构或上级机构的要求开展洗钱风险自评估，原则上全行至少每两年开展一次。（)

  是 否

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• （）是指根据内部管理需要及外部监管要求，对重点客户、重点产品、重点项目、重点地区或机构等开展的专门检查，包括风险预警处置过程中的风险排查。专项检查可由一二道防线有关部门、机构发起

  A．首次检查 B．定期检查 C．专项检查 D．现场检查

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• 监管部门、上级单位及其他外部单位等渠道转办的属于（)投诉

  A．普通 B．重大 C．复杂 D．疑难

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