直接或者间接拥有法人或者非法人组织()以上股权或合伙权益的自然人,识别为受益所有人。
相似题目
-
对于听证权,当对自然人处以()万元以上罚款或者调查职务证书处罚时,对法人或其他组织处以()万元处罚时才享有。
-
纳入华夏银行集团客户授信管理的对象应具备以下一项或多项特征:一是在股权上或者经营决策上()控制其他企事业法人,或受其他企事业法人控制的;二是共同受第三方企事业法人控制的;三是主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员共同直接控制或间接控制的;四是存在其他关联关系,可能不按公允价格原则转移资产和利润,总行认为需要按照集团客户授信管理的。
-
作为有限合伙人的自然人死亡、被依法宣告死亡或者作为有限合伙人的法人及其他组织终止时,其继承人或者权利承受人可以依法取得该有限合伙人在有限合伙企业中的资格。
-
以( )等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。
-
保险公司关联方主要分为以股权关系为基础的关联方、以经营管理权为基础的关联方和其他关联方。以 经营管理权为基础的关联方包括()。 ①保险公司董事、监事和总公司高级管理人员及其近亲属 ②保险公司董事、监事和总公司高级管理人员及其近亲属直接、间接、共同控制或者可施加重大影响的法人或者其他组织 ③保险公司股东及其董事长、总经理 ④保险公司直接、间接、共同控制的法人或者其他组织及其董事长、总经理
-
以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的,基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。但是符合( )规定的投资者投资于股权投资基金时,不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。 Ⅰ.社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金 Ⅱ.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划 Ⅲ.投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员 Ⅳ.中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者
-
投标人和其他利害关系人认为招标投标活动不符合法律、法规和规章规定的,有权依法向有关行政监督部门投诉。其他利害关系人是指投标人以外的,与招标项目或者招标活动有直接和间接利益关系的法人、其他组织和个人。
-
以( )等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的。私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。
-
以下关于合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的说法错误的是( )。
-
政府采购代理机构不得代理其本身或者与其有股权关系的自然人、法人或者其他组织作为直接或者间接供应商参加的政府采购项目。()
-
“特殊目的公司”,是指境内居民法人或境内自然人以其持有的境内企业资产或权益在境外进行股权投资(包括可转换债券融资)为目的二直接设立或间接控制的境外企业。
-
在《广东省农村信用社统一授信指引》文件中进一步确定单一集团客户的范围,其中间接控制其他企事业法人是指拥有()以上股权或投票权。
-
期货公司,持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的,净资产不低于实收资本的()。
-
期货公司,持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的,近()年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。
-
公司的受益所有人必须按照逐层穿透原则,首先判定直接或者间接拥有超过()%公司股权或者表决权的自然人
-
直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人是判定公司受益所有人的基本方法()
-
公司客户受益所有人的()判定为:直接或间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的个人;公司的高级管理人员。
-
公司客户的受益所有人按照以下标准依次判定:直接或者间接拥有超过公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员()
-
对于“听证权”,当对自然人处以一万元以上罚款或者吊销职务证书处罚时,对法人或其他组织处以五万元处罚时才享有()
-
发生下列关联交易的,应当按照连续()个月内累计计算的原则,计算关联交易金额:(一)与同一关联人进行的交易;(二)与不同关联人进行的交易标的类别相关的交易。同一关联人,包括与该关联人受同一法人或其他组织或者自然人直接或间接控制的,或相互存在股权控制关系;以及由同一关联自然人担任董事或高级管理人员的法人或其他组织
-
公司的受益所有人应当按照以下标准:直接或间接拥有超过()%公司股权或者表决权的自然人
-
根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,对公司实施最终控制不限于直接或间接拥有超过25%(含)公司股权或者表决权,还包括其他可以对公司的决策、经营、管理形成有效控制或者实际影响的任何形式()
-
以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的,基金管理人或者基金销售机构应当()。Ⅰ.穿透核查最终投资者是否为合格投资者Ⅱ.合并计算投资者人数Ⅲ.对基金份额或收益权进行拆分Ⅳ.进行基金份额登记
-
公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定:直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人;公司的高级管理人员;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人。()
推荐题目
- 某单位财务主管因不满其工作调整提出辞职,并拒不移交其保管的账簿、凭证和报表,使该单位经济业务受到重大影响。该财务主管的行为违反了()的规定。
- 鼓励矿区组干人员撰写调研报告或经验心得,集团公司组织(人事)部择优在“先锋队之声”网站“()”栏目发布。
- 下列是关于混凝土拌合物取样的要求,不正确的是
- 下列哪项不适用烧伤暴露疗法()
- 雷雨天气需要巡视室外高压设备时,应穿绝缘靴,与带电体要保持足够的距离。
- 一般经销与包销的不同之处在于:一般经销人享有专营权,而包销人则不享有专营权。
- 对妊娠合并肝炎患者正确的处理为()。
- 各分支机构和相关部门应当对提交的大额和可疑交易报告中有关数据、信息的()负责。
- 凡在省流动人口网络化协作平台上发布不良信息和不实信息的,将根据事件严重程度,分别给予警告、()和考评扣分的处分。
- 奥义书通常被称为()。