证券期货业金融机构在评估客户反洗钱风险时，以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素。（)
相似题目
-
金融机构应建立适当的机制，确保（）及时关注并评估本金融机构因与境外金融机构之间开展业务合作而可能出现的洗钱风险，确保高级管理层及反洗钱合规管理部门及时获得业务条线风险评估信息，以便釆取有效措施处置风险。
-
金融机构在评估客户反洗钱风险时，以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素？（）
-
金融机构划分客户的反洗钱风险等级时，应考虑下列（）风险因素。
-
金融机构应建立健全洗钱风险评估及客户风险等级划分流程，赋予同一客户在金融机构（）风险等级。
-
以下客户可列为低风险客户的是（）： （1）在具备严格反洗钱和反恐怖融资金融监管要求的国家或地区登记或营业的金融机构。 （2）在具备严格信息披露监管要求的国家或地区上市的公司及其附属公司。 （3）当地政府机关及事业单位。 （4）其他被各级机构当地监管机构确定为低风险的客户。
-
（）负责在研发创新新型金融产品和服务时，进行洗钱风险评估并书面记录风险评估情况，确保新产品、新业务满足反洗钱合规管理及风险控制要求。
-
金融机构划分客户的反洗钱风险等级时，应考虑下列哪些风险因素？（）
-
金融机构高级管理层因未勤勉尽责、未有效与人民银行就反洗钱监管问题进行沟通而造成不利影响的，人民银行在对金融机构反洗钱风险评估时，情节严重的扣2分，情节较轻的，扣1分，扣完为止。
-
金融机构在评估客户洗钱风险时，以下风险因素中，哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素？（）
-
证券期货业法人机构应建立（)，按照风险为本原则，定期分析研判内外部洗钱风险，评估洗钱风险防控机制的有效性，采取有针对性的风险应对措施。
-
金融机构开展客户洗钱风险评估时，以下因素中哪项不是反洗钱法律考虑的风险因素？（)
-
建立国家层面的洗钱和（)风险评估指标体系和（)机制，成立由反洗钱行政主管部门、税务机关、公安机关、国家安全机关、司法机关以及国务院银行业、证券、保险监督管理机构和其他行政机关组成的洗钱和恐怖融资风险评估工作组，定期开展洗钱和恐怖融资风险评估工作。
-
证券期货业机构应当不定期对反洗钱制度的有效性进行回顾与评估（）
-
零售客户洗钱风险评估时，对（）客户逐笔审核与确认，通过反洗钱风险管理系统完成客户尽职调查、数据协查工作
-
保险机构（证券期货业机构）应确保客户风险评估工作流程具有（）或可追溯性
-
根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定，义务机构采取有效措施仍无法进行客户身份识别的，或者经过评估超过本机构风险管理能力的，不得与客户建立业务关系或者进行交易；已建立业务关系的，应当__交易并考虑提交可疑交易报告，必要时可__业务关系（）
-
洗钱评估中的同一性原则是指：在平安集团反洗钱集中作业模式下，同一名客户在集团内部所评定的风险等级为该客户（）确定的风险等级
-
证券期货业机构开展洗钱风险管理和客户分类管理工作应当遵循以下哪些原则（)。
-
在开展现场风险评估时，中国人民银行及其分支机构的反洗钱工作人员不得少于2人（）
-
反洗钱义务机构推出（)前，须开展洗钱和恐怖融资风险自评估，并按照风险评估结果采取有效的风险防控措施。
-
在我行反洗钱客户风险分类工作中，各营业机构反洗钱监控系统内部协查岗负责本机构职责分工范围内的反洗钱客户风险分类及客户尽职调查相关工作。（)
-
在与客户建立客户关系后的10个工作日内，反洗钱中心将基于客户经理在客户初次身份识别时收集的信息，对客户开展洗钱风险评估。金融机构客户通过问卷完成客户身份识别后生成的手工评定评级与反洗钱系统生成的风险等级不一致时，应按照“孰低”原则人工维护反洗钱系统中的客户洗钱风险等级。（）此题为判断题(对，错)。
-
证券期货业金融机构在履行客户身份识别义务时发现的可疑行为，应当向中国反洗钱监测分析中心报告，无需向中国人民银行当地分支机构报告。（）
-
证券期货业金融机构通过建立本机构客户洗钱风险参考体系，计量评估体系以及风险控制体系，实现以下目标（)。
推荐题目
- 反渗机、反渗膜反渗水主管路和透析机软管形成生物膜易使用的消毒剂是（）
- 蓄电池在安装过程中连接镙栓未拧紧会造成连接处的电阻过大，充放电过程中产生发热，严重时会引起打火甚至起火，发生（）。
- 具有燔灼、升腾性质的邪气是（）
- 在迈克尔逊干涉仪的一支光路中，放一片折射率为n的透明介质薄膜后，测出两束光的光程差的改变量为一个波长λ，则薄膜的厚度是（）。
- 《保密法》规定凡是关系到国家安全和利益的信息都要进行保密。（）
- 小明今年12岁了，小明的下列做法中哪种是法律不允许的（）
- 长方体大表面由三个支承点（不在同一直线）定位可限制（）个自由度。
- 关于静息定位、心电图、生理信号等说法正确的是（）
- 目前我国个人汽车贷款的借款人还款意愿不高，致使商业银行汽车贷款的信用风险较高的主要原因有（ ）。
- A0号图纸可以裁剪成（）张A4号图纸