根据证券及公司法律制度的规定，下列关于股票转让限制性规定的表述，不符合规定的是（）

相似题目

• 根据证券法律制度的规定，股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司，需要披露的是（）。

  A . 年度报告 B . 年度报告和半年度报告 C . 年度报告、半年度报告和季度报告 D . 年度报告和季度报告

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• 甲公司为发起设立的股份有限公司，现有股东199人，尚未公开发行或者转让过任何股票。根据证券法律制度的规定，下列情形中，需要向中国证监会申请核准的是（）。

  A . 股东乙向一位朋友转让部分股票 B . 股东丙将其持有的部分股票分别转让给丁和戊，约定2个月后全部买回 C . 甲公司向全国中小企业股份转让系统申请其股票公开转让 D . 甲公司向两家投资公司定向发行股票各500万股

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• 根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，正确的有（）。

  A . 发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购 B . 非公开发行公司债券应当向合格投资者发行 C . 每次发行对象不得超过200人 D . 非公开发行的公司债券可以公开转让

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• 根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（）

  A . A．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％，其中定价基准日可以是关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日、股东大会决议公告日，也可以是发行期的首日 B . B．董事会作出决议确定具体发行对象的，上市公司应当在召开董事会的当日或者前1日与相应发行对象签订附生效条件的股份认购合同，同时约定本次发行一经上市公司董事会、股东大会批准并经中国证监会核准，该合同即应生效 C . C．向本公司特定的股东及其关联人发行的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东应当回避 D . D．非公开发行股票的发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售

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• 下列关于股份有限公司股票转让限制的表述中，符合公司法律制度规定的是（）。

  A . 上市公司定期报告公告前60日内，上市公司的董事、监事、高管不能买卖本公司股票 B . 发起人持有的本公司股份，因为继承、依法分割财产可以在公司成立之日起1年内转让 C . 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起3年内不得转让 D . 公司董事、监事、高级管理人员离职1年内，不得转让所持有的本公司股份

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• 根据公司法律制度的规定，下列关于发起人转让其持有的本公司股份限制的表述中，正确的是（ ）。

  A . 自公司成立之日起1年内不得转让 B . 自公司成立之日起2年内不得转让 C . 自公司成立之日起3年内不得转让 D . 自公司成立之日起5年内不得转让

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• 甲公司为发起设立的股份有限公司，现有股东199人，尚未公开发行或者转让过任何股票。根据证券法律制度的规定，下列情形中，不需要向中国证监会申请核准的是（ ）。

  A . 股东乙向一位同学转让部分股票 B . 股东丙将其持有的部分股票分别转让给丁和戊，约定2个月后全部买回 C . 甲公司向全国中小企业股份转让系统申请其股票公开转让 D . 甲公司向两家投资公司定向发行股票各100万股

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• 根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的是（ ）。

  A . 发行对象不得超过200人 B . 该发行无须报国务院证券监督管理机构核准 C . 控股股东认购的股份36个月内不得转让 D . 发行价不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价

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• 根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有( )。

  A . 现任董事最近12个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票 B . 发行对象不超过10名 C . 实际控制人认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让 D . 发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

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• 下列关于股份有限公司股票转让限制的表述中，符合公司法律制度规定的是( )。

  A . 股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易所进行 B . 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让 C . 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起3年内不得转让 D . 公司董事、监事、高级管理人员离职1年内，不得转让所持有的本公司股份

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• 根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（）。

  A . 现任董事最近12个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票 B . 发行对象不超过10名 C . 实际控制人认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让 D . 发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％

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• 根据证券法律制度的规定，非上市公众公司公开转让股票应当在全国中小企业股份转让系统进行，下列投资者中，可以参与“挂牌公司”公开转让的有（）。

  A . 注册资本为800万元的甲公司 B . 实缴出资总额为400万元的乙合伙企业 C . 个人名下前一交易日日终证券类资产市值为400万元的王某 D . 证券投资基金

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• 根据证券法律制度的规定，下列选项关于股票公开发行方式的表述中，不正确的有（）。

  A . 首次公开发行股票不能通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格 B . 公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量应不少于20家 C . 首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行 D . 网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可以回拨给网下投资者

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• 科瑞股份有限公司拟申请其股票向社会公开转让。现根据中国证监会的有关规定制作公开转让的申请文件。根据证券法律制度的有关规定，下列选项正确的有（ ）。

  A . 科瑞公司向中国证监会申请前，股东大会应当就股票公开转让的具体方案作出决议，董事会无权作出决议 B . 科瑞公司向中国证监会申请前，董事会应当就股票公开转让的具体方案作出决议，并提请股东大会批准 C . 科瑞公司就股票公开转让的决议，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过 D . 科瑞公司就股票公开转让的决议，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的1/2以上通过

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• 根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（）。（2008年）

  A . A．发行对象不得超过200人 B . B．发行价格不得低于市场交易价格 C . C．控股股东认购的股份36个月内不得转让 D . D．非控股股东认购的股份在12个月内不得转让

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• 根据公司法律制度的规定，下列关于股份有限公司的发起人转让其持有的本*公司股份限制的表述中，正确的是（）。

  A . 自公司成立之日起1年内不得转让 B . 自公司成立之日起2年内不得转让 C . 自公司成立之日起3年内不得转让 D . 自公司成立之日起5年内不得转让

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• 甲股份有限公司拟申请其股票向社会公开转让。现根据中国证监会的有关规定制作公开转让的申请文件。根据证券法律制度的有关规定，下列选项的表述中，不正确的有（）。

  A . 甲公司向中国证监会申请前，董事会应当就股票公开转让的具体方案作出决议，并提请股东大会批准 B . 甲公司向中国证监会申请前，股东大会应当就股票公开转让的具体方案作出决议，董事会无权作出决议 C . 甲公司就股票公开转让的决议，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的1／2以上通过 D . 甲公司就股票公开转让的决议，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的2／3以上通过

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• 根据公司法律制度的规定，下列关于股份有限公司股份转让限制的表述中，错的是（）

  A．公司发起人持有的本公司股份自公司成立之日起1年内不得转让 B．公司高级管理人员离职后1年内不得转让其所持有的本公司股份 C．公司监事所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让 D．公司董事在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%

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• (2012年A卷)根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（）。

  A．现任董事最近12个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票 B．发行对象不超过10名 C．实际控制人认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让 D．发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

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• 根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列情况中，(2016年中级经济法真题及答案)证券交易所可以决定暂停其股票上市的有()

  A．公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的70% B．公司最近3年连续亏损 C．公司董事长辞职 D．公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

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• 根据证券法律制度的规定，下列各项中，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，错误的是（）

  A．每次发行对象不超过200人 B．非公开发行公司债券应当向合格投资者发行 C．发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购 D．非公开发行公司债券无须中国证监会核准

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• 甲公司是股东人数250人且股份公开转让的公众公司，其拟于2020年1月向全国股转系统的不特定合格投资者公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列说法不正确的是（)。

  A．甲公司应当具备健全且运行良好的组织机构 B．甲公司股东大会就公开发行股份事项作出决议，应当经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过 C．甲公司股东大会就公开发行股份事项作出决议，应当对出席会议的持股比例在5%以上的股东表决情况单独计票并予以披露 D．甲公司就公开发行股份事项召开股东大会，应当提供网络投票方式，公司还可以通过其他方式为股东参加股东大会提供便利

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