下列哪些交易，银行金融机构可以不报告（）

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• 根据规定，以下哪些属于“如未发现交易可疑，金融机构可以不报告”的大额交易（）

  A . A、个人和机构定期存款到期后，不直接提取或划转，而是本金或者本金加全部或部分利息续存入该客户在本金融机构开立的同一户名下的一个定期账户里 B . B、个人和机构的活期存款的本金或者本金加全部或部分利息转为该客户在本金融机构开立的同一户名下的一个账户里的定期存款 C . C、个人和机构的定期存款的本金或者本金加全部或部分利息转为该客户在本金融机构开立的同一户名下的一个账户里的活期存款 D . D、金融机构内部调拨资金

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• 根据《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》，下列哪些外汇交易不属于可疑外汇现金交易（）。

  A . A、居民个人通过现汇帐户在国家外汇管理局审核标准以下频繁入帐、提现或结汇的 B . B、企业外汇帐户没有提取大量外币现金，却有规律地存入大量外币现金的 C . C、非居民个人频繁携带大量外币现金入境存入银行后，要求银行开旅行支票或汇票带出的 D . D、居民个人外汇帐户频繁收到境内非同名帐户划转款项的

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• 对符合下列条件之一的大额交易，未发现该交易可以的，金融机构可以不报告（）。

  A . 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换。 B . 金融机构内部资金调拨。 C . 国际金融组织和外国政府贷款转贷业务下的债务掉期交易。 D . 金融机构在黄金交易所进行的黄金交易。

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• 下列交易不属于银行业金融机构可疑交易报告范围的是（）

  A . A．证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符 B . B．长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付 C . C．客户频繁办理基金份额的托管且无合理理由 D . D．客户要求进行本外币间的掉期业务，而其资金的来源和用途可疑

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• 下列选项中，若未发现可疑，则金融机构可以不报送大额交易报告的交易有（）。

  A .

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• 根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行发起的（），如果未发现交易可疑，则虽然符合大额交易，但金融机构可以不报告。

  A . 税收 B . 错账冲正 C . 自动扣款 D . 利息支付

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• 下列哪些交易属于银行业金融机构可疑交易报告范围（）

  A . A.开户后短期内大量买卖证券，然后迅速销户 B . B.短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准 C . C.没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付 D . D.提前偿还贷款，与其财务状况明显不符

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• 根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，以下哪些属于“如未发现交易可疑，金融机构可以不报告”的大额交易（）

  A . 个人和机构定期存款到期后，不直接提取或划转，而是本金或者本金加全部或部分利息续存入该客户在本金融机构开立的同一户名下的一个定期账户里 B . 个人和机构的活期存款的本金或者本金加全部或部分利息转为该客户在本金融机构开立的同一户名下的一个账户里的定期存款 C . 个人和机构的定期存款的本金或者本金加全部或部分利息转为该客户在本金融机构开立的同一户名下的一个账户里的活期存款 D . 金融机构内部调拨资金

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• 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十条规定，银行对符合规定条件的大额交易，如未发现该交易可疑的，可以不报告。以下不属于规定条件的是（）

  A . A、活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户内的定期存款。 B . B、金融机构内部调拨资金。 C . C、商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行发起的税收、错账冲正、利息支付。 D . D、个体工商户50万元大额现金存取

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• 商业银行办理业务中发现可疑交易的，应当向下列哪些机构报告（）

  A . 中国银监会 B . 中国人民银行 C . 国家外汇管理局 D . 海关

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• 交易一方为下列哪些单位的大额交易，如未发现该交易可疑的，金融机构可以不报告（）。

  A . A、行政机关 B . B、司法机关 C . C、国家权力机关的下属企事业单位 D . D、国际金融组织和外国政府贷款项下的债务掉期交易

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• 银行业金融机构应将下列哪些行为作为可疑交易报告（）。

  A . 短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符。 B . 短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准。 C . 法人、其他组织和个体工商户短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款，或者自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织的汇款。 D . 没有正常原因的多头开户、销户。

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• 下列哪些情况不符合《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中大额转账交易（）

  A . A、法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币200万元以上或者外币等值20万美元以上的款项划转 B . B、自然人银行账户之间之间单笔或者当日累计人民币50万元以上或者外币等值10万美元以上的款项划转 C . C、自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间笔或者当日累计人民币50万元以上或者外币等值10万美元以上的款项划转 D . D、自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币10万元以上或者外币等值5万美元以上的款项划转

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• 选项中的哪种交易，银行业金融机构可以不报告（）

  A . 证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符 B . 证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金 C . 保险机构通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理退保 D . 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换

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• 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（3号令）规定：对符合下列条件之一的大额交易，如未发现交易或行为可疑的，金融机构可以不报告（）。

  A . 定期存款到期后，不直接提取或者划转，而是本金或者本金加全部或者部分利息续存入在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户 B . 活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户内的定期存款 C . 定期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户内的活期存款 D . 活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户内的活期存款

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• 下列哪些是银行业金融机构可疑交易报告要素内容（）

  A . 对私客户的职业 B . 客户联系方式 C . 客户类型D、对公客户注册资金 D . 可疑交易特征描述 E . 客户年龄

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• 对符合（）之一的大额交易，如未发现该交易可疑的，营业机构可以不向人民银行报告大额交易。

  A . 定期存款到期后，本金或者本金加全部或者部分利息续存入在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户。 B . 活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户内的定期存款。 C . 定期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户内的活期存款。 D . 金融机构内部调拨资金。

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• 中国人民银行及其分支机构发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应在接到补正通知的5个工作日内补正。

  A . 正确 B . 错误

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• 下列哪种交易，银行业金融机构可以不报告（）

  A . A．证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符 B . B．证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金 C . C．保险机构通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理退保 D . D．自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币间的转换

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• 下列哪种大额交易，银行可以不报告？（）

  A . A、证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符 B . B、证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金 C . C、保险机构通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理退保 D . D、自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换

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• 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法（中国人民银行令〔2016〕第3号)适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列哪些金融机构：（)

  A．政策性银行、商业银行、农村合作银行、农村信用社、村镇银行。 B．证券公司、期货公司、基金管理公司。 C．保险公司、保险资产管理公司、保险专业代理公司、保险经纪公司。 D．信托公司、金融资产管理公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、拍卖行、货币经纪公司、贷款公司。

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• 根据《反洗钱法》等有关法律规定和反洗钱调查工作实践，中国人民银行或者其省一级分支机构一般可以对下列哪些可疑交易活动进行反洗钱调查（）1.金融机构按照规定报告的可疑交易活动2.通过反洗钱监督管理发现的可疑交易活动3.其他行政机关或者司法机关通报的涉嫌洗钱的可疑交易活动4.单位和个人举报的可疑交易活动5.通过涉外途径获得的可疑交易活动

  A．1,2,3,4 B．1,3,4,5 C．1,2,4,5 D．1,2,3,4,5

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• 对符合下列哪些条件的大额交易，如未发现交易或行为可疑的，金融机构可以不报告（）

  A．李某在中国银行的一笔定期存款到期后，未直接提取或者划转，其将本金加全部利息续存入其在中国银行开立的另一账户中 B．国际金融组织和外国政府贷款转贷业务项下的交易 C．金融机构同业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易 D．银行业金融机构要严格按照有关部门的要求，将地下钱庄非法活动排查工作纳入稽核检查的范围

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• （）等类型的交易，银行业金融机构可以不报告

  A．证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符 B．证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金 C．保险机构通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理退保 D．自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换

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