关于标准型尽职调查程序不符的是（）。

相似题目

• 关于简化型尽职调查程序不符的是（）。

  A . 核对客户身份及资料的真实性、完整性和有效性 B . 核对客户交易信息的真实性、完整性和有效性 C . 初步了解实际控制客户的自然人 D . 初步了解交易的实际受益人

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• 根据中国银监会《固定资产贷款管理暂行办法》，下面关于尽职调查的说法错误的是（）

  A . 尽职调查应形成书面报告 B . 尽职调查的主要内容包括借款人及项目发起人等相关关系人的情况、贷款项目的情况、贷款担保情况等 C . 尽职调查人员应当确保尽职调查报告内容的真实性、完整性和有效性 D . 贷款人应规范审批流程，明确贷款审批权限，确保尽职调查人员按照授权独立审批贷款

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• 以下关于私募股权投资基金投资流程中尽职调查说法错误的是（ ）。

  A . 也称为谨慎性调查 B . 投资人在与目标企业达成初步合作意向后，经协商一致，投资人对目标企业一切与本次投资有关的事项进行现场调查、资料分析的一系列活动 C . 要求私募股权基金拥有熟悉相关行业的人员企业现场走访，调研企业现实生产经营、运作等情况 D . 主要包括财务尽职调查、法律尽职调查和其他调查

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• 根据《保荐人尽职调查工作准则》，下列说法正确的是（）。 Ⅰ《保荐人尽职调查工作准则》是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准 Ⅱ凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息，保荐人均应当勤勉尽责进行尽职调查 Ⅲ发现中介机构的专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的，可要求其作出说明，但不得聘请其他中介机构 Ⅳ尽职推荐受理后、持续督导结束前，保荐人应当持续履行尽职调查义务

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅰ、Ⅲ C . Ⅱ、Ⅲ D . Ⅱ、Ⅳ

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• 以下关于财务尽职调查的说法，不正确的是（）

  A . 财务尽职调查重点关注标的企业过去的财务业绩情况 B . 强调发现企业的流动性价值和潜在风险 C . 注重对企业未来价值和成长性的合理预测 D . 经常采用趋势分析和结构分析工具

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• 尽职调查程序一般不包括（）

  A . 调查对象选择 B . 调查结果认定及报告 C . 调查实施 D . 调查档案借阅

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• 关于客户尽职调查，下列说法正确的是（）。

  A . A、在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。 B . B、金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。 C . C、金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施。 D . D、客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

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• 下列关于商业银行授信工作客户调查和业务受理尽职要求说法不正确的是（）。

  A . 商业银行应根据本行确定的业务发展规划及风险战略，拟定明确的目标客户，包括已建立业务关系的客户和潜在客户 B . 商业银行应关注和搜集集团客户及关联客户的有关信息，有效识别授信集中风险及关联客户授信风险。 C . 商业银行对客户调查和客户资料的验证应以间接调查为主，实地调查为辅。必要时，可通过外部征信机构对客户资料的真实性进行核实。 D . 客户资料如有变动，商业银行应要求客户提供书面报告，进一步核实后在档案中重新记载。

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• 关于加强型尽职调查程序不符的是（）。

  A . 了解客户的经济状况 B . 了解客户的员工状况 C . 了解客户的资金来源 D . 了解客户的资金用途

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• 以下关于尽职调查中资料收集的说法不正确的是（ ）。

  A . 审阅企业的工商登记、财务报告、董事会会议记录、业务文件及重大法律合同 B . 尽职调查团队只需访问上下游企业负责人不用访问竟争对手 C . 通过网络、杂志、和报纸等媒体审阅相关信息，了解并验证行业及企业情况。 D . 对企业高层、中层及基层员工分别进行访问，了解并验证相关业务、助务及法律问题

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• 下列关于尽职调查的说法错误的是（）。

  A . A.尽职调查中要了解标的企业的竞争优势、主要价值驱动因素 B . B.在做业务尽职调查时，可以以估值模型为线索进行调查 C . C.在做财务尽职调查时，要与审计师充分沟通，与业务尽职调查没有联系 D . D.尽职调查中要了解行业/企业的业务模型、盈利模式

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• 关于保荐代表人问核程序，以下说法正确的有（）。 Ⅰ保荐机构履行问核程序时，应要求项目的两名签字保荐代表人填写《关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表》 Ⅱ保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核程序，并在《问核表》上签字确认 Ⅲ《问核表》作为发行保荐工作报告的附件，发行人在提交上市申请文件时一并提交 Ⅳ保荐机构应在《发行保荐工作报告》中详细说明问核的实施情况、问核中发现的问题，以及在尽职调查中对重点事项采取的核查过程、手段及方式

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 以下关于尽职调查的说法正确的是（）。

  A . 尽职调查是指风险资本家在投资前对风险企业的现状、成功前景及其管理层所做的独立的调查 B . 尽职调查是在风险资本家和企业家签订风险投资合同后才展开 C . 尽职调查通常需要集中进行并认真细致地开展，因此尽职调查的范围一般很窄 D . 尽职调查与一般的银行信贷调查和证券分析师的投资分析基本类似

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• 关于尽职调查下列说法错误的是：（）。

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• 关于尽职调查的作用，下列说法错误的是（）。

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• 下列哪些不是标准型尽职调查程序（）

  A．上门核实 B．回访客户 C．了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人身份 D．邮寄资料

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• 下列关于保荐人（主承销商)的尽职调查中的持续督导的说法正确的是（）。

  下列关于保荐人(主承销商)的尽职调查中的持续督导的说法正确的是（）。 <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2427001-2430000/bb11d9e5d3ef0d83beeabd5662583417.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 以下关于尽职调查的说法错误的是()。

  A.需要提供员工最近三年一期的社保缴费情况说明 B.有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间需要重新计算 C.一般需要提供三年及一期的的财务、法务相关文件 D.尽职调查需调查企业历史沿革

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• 关于批量开卡业务尽职调查与客户回访说法正确的是（)。

  A．受理批量开卡申请单位书面申请前，各分支行应组织对申请单位展开尽职调查 B．开展尽职调查可采取通过工商部门网站查询、实地走访、电话核实、网络信息查验等多种方式核实授权经办人、申请单位的真实性以及申请人的真实开卡意愿，杜绝发生虚假申请情形 C．批量开卡后，各分支行应采用事后电话回访、上门拜访等方式，抽样回访申请人，询问是否为本人意愿开卡、是否知悉单位代理办卡业务申请、核实单位告知义务的履行情况 D．回访核查过程中发现的非本人意愿办卡的，可引导申请人到网点办理销卡手续

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• 各支行应负责落实客户经理在规定的期限内有效开展并反馈尽职调查，同时加强对尽职调查表的内容审核，对表单栏位缺失、尽职调查情况与客户实际业务或前次尽职调查情况明显不符且无补充说明的，()，确保离岸客户尽职调查情况的完整性、真实性、合理性及合法性，积极主动地落实反洗钱工作要求。

  A、退回客户经理重新进行尽职调查 B、直接上报依据前次尽职调查内容直接誊抄

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• 以下关于存量高净值机构客户开展尽职调查说法正确的是（）ABCD

  A．是指截至2017年6月30日账户加总余额超过二十五万美元的存量机构账户 B．应当在2018年12月31日前完成对存量高净值机构账户的尽职调查 C．可根据现有客户资料或者境外机构境内外汇账户标识，识别存量机构账户持有人是否为非居民企业 D．对无法获取声明文件的账户持有人，应当视为消极非金融机构

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• 以下关于个人账户税收居民身份尽职调查的说法有误的是（）。D

  A．代理开立个人账户的，可由账户持有人本人或经其书面授权的代理人签署税收居民身份声明文件 B．无民事行为能力人或限制民事行为能力人开立账户的，由法定代理人或者人民法院、有关部门依法指定的人员代理签署声明文件 C．军人、武装警察开立账户的，可不提供声明文件 D．单位代理个人开立的只收不付的银行账户，可在账户激活时提供账户持有人的声明文件

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• 股权投资基金尽职调查的基本程序不包括（）

  A．撰写尽职调查报告 B．进行回访 C．二手资料收集与研读 D．企业现场调研

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• 以下关于业务尽职调查内容错误的是（)。

  A．行业因素，即借鉴同行业上市公司的财务报告和招股说明书等公开资料进行比较分析 B．主要股东/实际控制人/团队，即调查控股股东/实际控制人的背景 C．业务内容，即企业基本情况、管理团队、产品/服务等 D．历史沿革，即了解标的企业从设立到调查时点的股权变更以及相关的工商变更情况

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