下列哪些不是标准型尽职调查程序（）

相似题目

• 下列哪项不是尽职调查报告中必须有的数据分析？（）

  A . A、盈利状况分析 B . B、经营者分析 C . C、经营情况分析 D . D、财务状况分析

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• 对关注类客户，应在标准型尽职调查措施基础上视情采取如下哪些加强型措施（）

  A . A．在关注客户的业务存续期间，应当了解客户的资金来源，资金用途、经济状况或者经营状况等信息，关注客户的金融交易活动 B . B．定期对其身份信息以及资金交易状况进行审核，并根据审核结果更新客户身份信心资料，调整客户洗钱风险等级 C . C．定期审核频率可根据各银行的实际情况进行确认，但应高于对正常类客户的审核频率，建议审核周期不超过2年 D . D．关注类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内出现异常情况，重新对客户洗钱风险进行全面评估，及时调增客户洗钱风险等级，确认为可疑的，应及时报告可疑交易

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• 关于简化型尽职调查程序不符的是（）。

  A . 核对客户身份及资料的真实性、完整性和有效性 B . 核对客户交易信息的真实性、完整性和有效性 C . 初步了解实际控制客户的自然人 D . 初步了解交易的实际受益人

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• 下列哪些是尽职调查报告的作用？（）

  A . A、尽职调查报告有利于收集、整理客户的有关资料，对客户进行系统的了解和认识。 B . B、尽职调查报告有利于对客户的现实状况做出正确的判断。 C . C、尽职调查报告可以作为中后台审批部门判断业务风险的有利依据。 D . D、尽职调查报告有利于增强银企合作关系。

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• 下列哪些属于尽职调查的内容？（）

  A . A、借款人所在行业状况； B . B、借款人的应收账款、应付账款、存货等真实财务状况； C . C、贷款具体用途及与贷款用途相关的交易对手资金占用等情况； D . D、借款人关联方及关联交易等情况.

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• 根据《保荐人尽职调查工作准则》，下列说法正确的是（）。 Ⅰ《保荐人尽职调查工作准则》是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准 Ⅱ凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息，保荐人均应当勤勉尽责进行尽职调查 Ⅲ发现中介机构的专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的，可要求其作出说明，但不得聘请其他中介机构 Ⅳ尽职推荐受理后、持续督导结束前，保荐人应当持续履行尽职调查义务

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅰ、Ⅲ C . Ⅱ、Ⅲ D . Ⅱ、Ⅳ

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• 关于标准型尽职调查程序不符的是（）。

  A . 核对客户身份及资料的真实性、完整性和有效性 B . 了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人身份 C . 了解交易目的和交易性质 D . 对客户业务交易进行持续关注，以确保营业机构对客户的业务及风险状况的认识要高于客户的业务交易状况

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• 《一公局BOT实施细则》中指出，下列哪些属于项目的尽职调查？（）。

  A . 项目的立项及相关行政审批（核准）情况 B . 项目所在地的土地状况；建筑材料分布情况；矿山林业、旅游资源分布情况等 C . 项目所在地的宏观经济状况，包括人口状况、财政状况、工业产值、产业状况、收入状况、经济规划、交通规划等 D . 项目特许经营的时间

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• 尽职调查程序一般不包括（）

  A . 调查对象选择 B . 调查结果认定及报告 C . 调查实施 D . 调查档案借阅

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• 对正常类客户采取标准型尽职调查措施包括（）

  A . 按照本机构客户身份识别的一般措施处理，审核客户身份证明文件和资料等，并按照正常业务处理程序进行办理 B . 定期对正常类客户的身份信息以及资金交易进行审核，并根据审核结果更新客户身份信息资料，调整客户洗钱风险等级 C . 在业务存续期间如发现法规规定的重新识别情形，应及时作出身份资料的审核，并调整风险等级 D . 正常类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内出现异常情况，金融机构应当立即采取加强型尽职调查措施，重新对客户洗钱风险进行全面评估，及时调增客户洗钱风险等级，若核查后确认为有可疑的，应报告可疑交易

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• 抵债资产保管过程中产生损耗和损失，应对相关责任人进行尽职调查，属尽职免责的按不良资产损失核销程序及时报告处理。

  A . 正确 B . 错误

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• 并购贷款业务的尽职调查由有权调查行客户部门牵头，有权调查行的投资银行部参与配合。下列哪些属于投资银行部门的主要调查范围。（）

  A . 并购方、目标公司的还款能力 B . 并购交易的准入条件 C . 目标公司的评估价值 D . 并购交易的战略风险、整合风险等

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• 进行承兑的会计核算前，应对拟办理的承兑业务是否履行尽职调查、审查和审批程序，是否符合授信审批决议进行审核。审核的资料包括应包括哪些（）。

  A . 《银行承兑汇票调查、审查、审批表》 B . 授信审批决议或决定 C . 承兑协议和担保手续 D . 《银行承兑汇票保证金转入通知书》和转入保证金进帐单

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• 下列哪些是客户经理在尽职调查企业信用状况中必须关注的内容：（）

  A . A、企业的融资主体资格 B . B、企业在我行和他行的融资水平、融资方式 C . C、企业的对外担保状况 D . D、企业有无逃废债、拖欠我行及其他金融机构贷款本息等不良记录

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• 下列哪一项不是贷款人受理借款人贷款申请后，应履行尽职调查职责，对个人贷款申请内容和相关情况的（）进行调查核实，形成调查评价意见。

  A . A.真实性 B . B.准确性 C . C.完整性 D . D.规范性

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• 关于加强型尽职调查程序不符的是（）。

  A . 了解客户的经济状况 B . 了解客户的员工状况 C . 了解客户的资金来源 D . 了解客户的资金用途

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• 营业机构采取的标准型尽职调查措施不包括（）。

  A . 上门核实 B . 电话回访 C . 邮寄方式核实 D . 向公安等证件签发部门核实客户身份

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• 理财同业业务信用风险业务尽职调查，分行应参照自营信贷业务标准，充分了解以下哪些情况（）

  A . 准确披露交易对手资质 B . 还款能力 C . 融资用途 D . 客户信用情况

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• 在贷后检查调查环节，信贷客户经理针对从反洗钱系统提取的异常交易案例，应采取下列哪些尽职调查措施（）。

  A . 实地查访 B . 向中国农业发展银行会计人员了解 C . 向公安部门、工商行政管理部门、税务部门核实 D . 向居委会、街道办、村委会了解

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• 下面哪个不是首次尽职调查报告的主要内容（）

  A．重组 B．减免 C．协议抵债 D．转让

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• （）不是法律尽职调查的主要内容

  A．确认目标公司的合法成立和有效存续 B．分析公司对税收政策的依赖程度和对未来经营业绩、财务状况的影响 C．从合规角度核查目标公司所提供文件资料的真实性、准确性和完整性 D．发现和分析目标公司现存的法律问题和风险并提出解决方案

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• "以下哪项不是开展强化尽职调查的情形（）

  A．涉及低风险国家的业务 B．涉及高风险国家的业务 C．客户的交易对手因涉及制裁被纳入我行内部观察名单 D．高风险客户

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• 股权投资基金尽职调查的基本程序不包括（）

  A．撰写尽职调查报告 B．进行回访 C．二手资料收集与研读 D．企业现场调研

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• 调查环节包括下列哪些尽职要求（）

  A．现场调查与非现场调查 B．信用等级评定及授信额度测算 C．撰写调查报告 D．风险评价

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