基金从业人员在向客户推介或销售基金时,应当了解并考虑的客户信息不包括()
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基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意,如投资者不愿或不便接受推介,基金销售人员应尊重投资者的意愿。
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基金销售人员禁止性规范包括() Ⅰ.不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏 Ⅱ.在陈述所推介基金时,应当客观、全面、准确 Ⅲ.可以预测所推介基金的未来业绩 Ⅳ.不得以个人名义接受投资者的款项
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在开展基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动时应以适当方式向投资人出示基金销售人员的从业资质证明。
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( ),是指基金从业人员应当尊重所有客户并公平对待所有客户,不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼。
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基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,应公平对待投资者。
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某基金从业人员在向客户宣传推荐基金产品时,向投资者承诺投资该基金可以保证年化收益率不低于5%。此宣传违反了()原则。
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证券投资基金的销售人员包括()。 I.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员 II.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员 III.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员 IV.取得证券从业资格的人员
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网点销售人员在向客户营销推介保险产品时不得有如下营销用语()。
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基金销售机构应当在向公众分发基金宣传推介材料之日起( )个工作日内,向其经营活动所在地证监局报备。
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基金广告能够改变目标客户对公司本身和基金产品的知晓程度,有利于销售人员更好地推介基金。()
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某基金销售机构的从业人员甲,并未取得基金销售人员从业考试成绩合格证。因同事乙生病住院,便替代乙从事基金宣传推介活动属于违反了( )。
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根据《销售人员执业守则》规定,基金销售人员在向投资者推介基金时应禁止以下( )行为。
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金及集合计划代理业务管理人员及从事基金宣传推介、基金理财业务咨询活动的人员均应取得基金销售从业资质证明。
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基金从业人员小张在向客户推荐基金时,没有充分了解对方的风险承受能力和投资经验,向对方竭力推荐一只收益、风险均较高的基金产品,其行为违反了()要求。
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基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当(),并提供业绩信息的原始出处,不得片面夸大过往业绩,也不得预测所推介基金的未来业绩。
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从业人员在向客户宣传销售理财产品时,应当(),尊重客户意愿,不得在客户不愿或不便的情况下进行宣传销售
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从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员均应取得基金销售从业资质证明。()
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各行社宣传推介基金的人员、系统运营维护人员等从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格,严格执行持证上岗制度的。---金融市场部()
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基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员()
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以下属于基金销售机构人员的是()。I 基金管理公司负责基金推介的员工;II 从事宣传推介基金的银行客户经理;III 办理基金份额申购和赎回的证券公司员工;IV 第三方销售机构负责基金宣传推介的员工
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股权投资基金禁止性募集行为有()。I.募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用基金相关的未公开信息 进行交易等违法活动II.在推介基金时,不得宣传“预期收益”、“预计收益”等相关内容。III.基金管理人如果委托未取得基金销售业务资格的机构募集基金的,中国证券投资基金业协会将不予办理基金备案业务IV.在推介基金时,不得违规使用“安全”、“保证”等措辞
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关于基金销售人员推介基金或同一基金管理人的其他基金的过往业绩时,以下行为规范错误的是()
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基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的()进行复核并出具复核意见
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销售机构应在向投资者分发或公布基金宣传推介材料之日起()个工作日内向中国证监会派出机构进行备案
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