证券经纪业务的流程包括()。

相似题目

• 证券交易所买断式回购初始结算业务流程有（）。

  A . A．清算 B . B．资金交收 C . C．证券交收 D . D．结算

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• 证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业 务运作状况，建立完备的自营（）。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系

  A . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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• 在投资银行证券经纪业务中，不属于其业务流程的是()。

  A . 股票登记、证券存管、清算交割交收 B . 进行交易委托 C . 股票询价 D . 开立证券账户和资金账户

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• 简述房屋租赁经纪业务流程。

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• 房地产经纪机构业务流程管理中，有效的组织保障不包括（）。

  A . A.建立流程管理机构，这一机构可以归入管理流程中 B . B.配备强有力的领导来负责内部的流程管理工作 C . C.制订各流程之间的动态关系规则 D . D.培养复合型人才

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• 房地产经纪业务基本流程包括的环节主要有（）。

  A . A.售后服务 B . B.引领买方看房 C . C.代办抵押贷款手续 D . D.业务洽谈 E . E.业务开拓

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• 农业银行信贷资产证券化业务中，业务流程包括（）等环节。

  A . 项目资产池的调查与构建 B . 交易结构设计 C . 项目报批（报备） D . 定价与发行

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• 下列存量房经纪业务基本流程中正确的做法是（）。

  A . 客户就是上帝，跟着客户的思路走 B . 尊重和利用顾问 C . 了解出租人 D . 能力判断 E . 绝对禁止“压迫”措施

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• 证券登记结算公司为保证业务正常进行．需采取的措施包括（　　）。 Ⅰ．建立完善的结算参与人准人标准和风险评估体系 Ⅱ．制定完善的风险防范制度 Ⅲ．建立完善的技术系统 Ⅳ．制定业务紧急应变程序和操作流程

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ D . Ⅱ .Ⅲ .Ⅳ

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• 存量房经纪业务基本流程中，在核验房屋产权时需注意的问题包括（）。

  A . A.相邻房屋的物业权属类别与范围 B . B.产权的完整 C . C.房地产其他权利设定情况 D . D.产权的登记 E . E.产权的纠纷

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• 存量房居间经纪业务流程有哪些环节？

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• 证券经纪业务的流程正确的是（）。

  A . 开立资金账户-开立证券账户-进行交易委托-委托成交-股权登记、证券存管、清算交割交收 B . 开立证券账户-开立资金账户-委托成交-股权登记、证券存管、清算交割交收-进行交易委托 C . 开立证券账户-开立资金账户-进行交易委托-委托成交-股权登记、证券存管、清算交割交收 D . 以上都不对

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• 存量房经纪业务基本流程中，售后服务的内容可包括（）。

  A . A.时效服务 B . B.改进服务 C . C.延伸服务 D . D.垄断服务 E . E.跟踪服务

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• 存量房经纪业务基本流程中，商圈经营的工作内容包括（）。

  A . A.政策分析 B . B.互通街巷的号码，巷内细部住宅种类的区分 C . C.路段行情、房价分析 D . D.巷口、大马路边转角商店名称标示 E . E.区域内房源及业主分析

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• 按广东农村信用社第三方存管业务中对代理兴业银行存管签约流程的规定，签约成功后投资者可选择的“办理证券交易结算资金转账业务“的方式不包括（）

  A . A.通过证券公司办理 B . B.证券公司提供的电话委托办理 C . C.通过网上委托办理 D . D.通过官方短信服务办理

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• 房地产经纪机构业务流程管理的主要方法有（）。

  A . A.建立有效的组织保障 B . B.建立流程管理信息系统 C . C.重塑企业文化 D . D.培养复合型人才 E . E.建立客户管理系统

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• 房地产经纪机构业务流程分析和重组的步骤包括（）。

  A . 对现有流程进行调研 B . 绘制现有流程，对流程中的每个活动进行描述 C . 进行概率树分析 D . 组织小组讨论，找出流程中每个阶段存在的问题 E . 进行新一轮的流程分析

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• 存量房经纪业务基本流程中，房地产经纪人尽快促成交易的具体方法不包括（）。 A．议价有节，谨慎从事 B．强化房地产信息的垄断性 C．加强客户对房地产经纪人的信心 D．针对客户的动机、偏好，寻机说服

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• 证券业务常见的几种特殊流程

  （1）密码挂失后卡丢失？ （2）卡挂失后密码丢失？ （3）卡口挂后密码丢失？ （4）卡口挂后卡丢失？ （5）卡口挂后密码和卡都丢失？ （6）卡双挂后卡找到？ （7）卡双挂后密码找到？ （8）卡双挂后密码和卡都找到？ （9）卡双挂后卡和密码都找不到？

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• 要想通过业务流程管理模式取得成功，房地产经纪企业必须做好的基础工作包括（）。

  A．制定重大经营发展战略 B．培养复合型人才 C．重塑企业文化 D．建立流程管理信息系统 E．建立有效的组织保障

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• 根据《中国邮政储蓄银行代销证券期货资产管理业务机构与产品管理办法（2019年修订版）》（邮银制〔2019〕19号），资产管理计划准入流程包括（）

  A．产品资料搜集 B．产品尽职调查 C．产品评价 D．产品风险等级评定 E．准入审批

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• 房地产经纪机构业务流程管理的主要内容包括（）

  A．对现有流程进行调研 B．绘制现有流程图，对流程图中的每个活动进行描述 C．选择最好的解决方案，安排专人负责实施 D．针对某一问题，寻找解决问题的方法 E．进行社会分析

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• 证券交易所买断式回购结算业务流程不包括（）

  A．R+1日日终,中国结算公司上海分公司当日交收完成后,通过结算明细文件向参与人发送交收明细数据 B．R+1日日终,对融资方违约的交易,融券方应付国债义务自动解除,解冻国债可在当日使用 C．R日,中国结算公司上海分公司对结算参与人买断式回购到期购回进行单独清算 D．R+1日14:00,中国结算公司上海分公司进行买断式回购到期购回资金交收 E．R+1日日终,中国结算公司上海分公司当日完成后,通过结算明细文件参与人交收明细数据 F．R+1日日终,对融资方违约的交易,融资方应付国债义务自动解体,解冻国债可在当日使用 G．R日,中国上海分公司对结算参与人买断式回购到期购回进行单独清算 H．R+1日14:00,中国结算公司上海分公司对资金交收账户有足额资金的交易进行资金交收

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• 证券经纪人可以从事的活动包括。 ①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 ②向客户介绍证券投资的基本知识 ③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及信息 ④向客户介绍开户、交易等业务流程

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