证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（ ）。 I.挪用客户资产 II.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格 III.自营业务先于资产管理业务进行交易 IV .对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺

相似题目

• 下列关于证券公司开展定向资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益 Ⅱ.应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作 Ⅲ.投资风险由证券公司和客户共同承担 Ⅳ.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益做出承诺

  A . Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ

  查看最佳答案

• 下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是()。

  A . 将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 B . 证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜 C . 定向资产管理业务先于自营业务进行交易 D . 以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

  查看最佳答案

• 以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（ ）。

  A . 定向资产管理业务先于自营业务进行交易 B . 以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易 C . 将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 D . 接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

  查看最佳答案

• 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中，执业披露与禁止具体价位荐股规定适用于（　）。 

  A . 证券分析师通过传媒面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合 B . 证券分析师通过集会性活动面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合 C . 证券分析师不通过传媒或集会性活动向签订证券投资咨询服务合同的特定对象开展证券投资咨询业务的场合 D . 证券分析师向所就职的证券公司下属证券营业部开展证券投资咨询业务的场合

  查看最佳答案

• 证券公司开展客户资产管理业务，禁止的行为有（）。 Ⅰ.挪用客户资产 Ⅱ.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券市场 Ⅲ.自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益 Ⅳ.对客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  查看最佳答案

• 基金管理公司开展特定客户资产管理业务时不得有以下行为（）。

  A . 不得采用任何方式向资产委托人返还管理费 B . 违规向客户承诺收益或承担损失 C . 将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资 D . 不得通过报刊、电视、广播、互联网（基金管理公司网站除外）和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案

  查看最佳答案

• 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中，执业披露与禁止具体价位荐股规定适用于（）。

  A . 证券分析师通过传媒面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合 B . 证券分析师通过集会性活动面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合 C . 证券分析师不通过传媒或集会性活动向签订证券投资咨询服务合同的特定对象开展证券投资咨询业务的场合 D . 证券分析师向所就职的证券公司下属证券营业部开展证券投资咨询业务的场合

  查看最佳答案

• 下列关于证券公司开展定向资产管理业务的表述正确的有（ ）。 I .坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益 II.应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作 III .投资风险由证券公司和客户共同承担 IV.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II D . II、IV

  查看最佳答案

• 证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（）。

  A . 挪用客户资产 B . 利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格 C . 将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资 D . 对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺

  查看最佳答案

• 信托公司开展信托业务，不得有（）行为。

  A . A、承诺信托财产不受损失或者保证最低收益 B . B、以信托财产提供担保 C . C、将信托资金投资于股票二级市场 D . D、以固有财产与信托财产进行相互交易

  查看最佳答案

• 证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有()。

  A . 挪用客户交易结算资金 B . 为客户提供咨询服务 C . 向客户进行风险教育，加强防范证券投资风险的意识 D . 侵占客户国债兑付金

  查看最佳答案

• 证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（）。 I.挪用客户资产 II.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格 III.自营业务先于资产管理业务进行交易 IV.对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

  查看最佳答案

• 公司在开展资产管理业务过程中不得有（）行为。

  A . 向客户做出保证其资产本金不受损失或取得最低收益的承诺 B . 自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益 C . 以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易 D . 法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为

  查看最佳答案

• 下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述不正确的是（ ）。 I .个人不得参与定向资产管理业务 II.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的证券公司或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管 III.证券公司开展定向资产管理业务，不同客户的委托资产可以集中管理 IV.同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

  查看最佳答案

• 下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有（　　）。 Ⅰ．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 Ⅱ．证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜 Ⅲ．定向资产管理业务先于自营业务进行交易 Ⅳ．以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

  A . Ⅰ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ C . Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ .Ⅳ

  查看最佳答案

• 证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为的有（）。

  A . 挪用客户资产 B . 将资产管理业务与自营业务分开操作 C . 内幕交易或操纵市场 D . 将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

  查看最佳答案

• 《金融资产投资公司管理办法（试行）》规定，金融资产投资公司开展业务应当遵守法律法规和监管政策，严禁以下违法违规行为（）

  A．与债务人等串通，转移资产，逃废债务 B．违反规定对禁止性对象企业实施债转股或变相实施债转股 C．违规接受银行承诺或签订私下协议 D．伪造、篡改、隐匿、毁损债转股相关档案

  查看最佳答案

• 证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为的有()．

  A．挪用客户资产 B．将资产管理业务与自营业务分开操作 C．内幕交易或操纵市场 D．将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

  查看最佳答案

• 下列属于全体工作人员的合规管理职责的是()。I主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则II根据公司要求，签署并信守相关合规承诺II在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性IV在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

  A．I、II、IV B．II、IV C．I、II、III、IV D．I、II

  查看最佳答案

• 下列属于全体工作人员的合规管理职责的是（）。I主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则II根据公司要求，签署并信守相关合规承诺III 在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性IV在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

  A．I、II、III、IV B．I、II、IV C．II、IV D．I、II

  查看最佳答案

• 证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有（）I自由资金和证券II通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券III通过证券金融公司的业务平台融入的资金IV依法筹集的其他资金和证券

  A．I、III、IV B．I、II、IV C．I、II、III、IV D．II、III

  查看最佳答案

• 《中国农业银行严格禁止员工行为的若干规定》列举出的日常业务管理中严格禁止行为有（）条，日常行为管理中严格禁止行为有（）条

  A．30、10 B．31、9 C．30、9 D．31、10

  查看最佳答案

• 证券从业人员开展受托资产管理业务时的禁止行为有（)。

  A．故意使受托人利益关联主体的交易抢先或滞后于受托投资交易 B．擅自变更受托投资范围 C．以获取佣金或其它利益为目的进行不必要的证券买卖 D．与委托人约定投资证券的利益分成或亏损分担，向委托人承诺投资收益

  查看最佳答案

• 股权投资基金禁止性募集行为有（）。I．募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用基金相关的未公开信息 进行交易等违法活动II．在推介基金时，不得宣传“预期收益”、“预计收益”等相关内容。III．基金管理人如果委托未取得基金销售业务资格的机构募集基金的，中国证券投资基金业协会将不予办理基金备案业务IV．在推介基金时，不得违规使用“安全”、“保证”等措辞

  A．I、II、III、IV B．I、II、III C．II、III、IV D．I、III、IV

  查看最佳答案